知识产权制度在创新活动中的保障和支撑作用

知识产权制度在创新活动中的保障和支撑作用

作者：张立佳 齐月静 崔惠绒 张理垟 李慧 周翊 张晓敏

来源：《管理观察》2018年第04期

摘要： *同志在十九大报告中指出，创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。而实现创新和发展，知识产权制度是重要的保障和支撑。本文通过参与国家科研项目知识产权布局和实施，提出科研项目从立项、实施、验收、成果应用与转化等环节如何做好知识产权管理工作，加强知识产权全过程管理，更好地推动知识产权创造、运用、保护和管理，从根本上提升以知识产权为核心的原始创新能力、集成创新能力和消化吸收再创新能力，优化科技创新结构，提升科技创新效率。

关键词：科技创新 知识产权 全过程管理 激励创新

中图分类号：F204 文献标识码：A

1 知识产权与科研项目的关系

当今世界，经济全球化发展迅猛，科技革命日新月异，各国的竞争是综合国力的竞争，实质上是知识产权的竞争，知识产权对经济社会发展的作用日益凸显，知识产权的存量和利用效率已成为决定一个国家创新能力的最重要指标[1]。

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*同志在十九大报告中指出，创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。而实现创新和发展，知识产权制度是重要的保障和支撑。知识产权是创新的基础，是推动创新资源合理配置的重要手段，全面提高科技创新中知识产权的创造、运用、保护和管理能力，对创新的可持续性发展，对创新成果的有效转化和运用，对我国科技、经济和社会发展都具有重要的战略意义。

为更好地推动知识产权创造、运用、保护和管理，构建完备的现代知识产权制度体系，造就高素质的知识产权人才队伍，中科院以提高知识产权保护和管理的综合能力为重点，以大幅度提高自主知识产权的数量和质量为核心，以推动技术创新、技术扩散，提高产业技术水平为目的，提出将知识产权管理工作融入科研项目活动的全过程，把知识产权创造、管理、运用和保护与科研项目的立项、实施、结题和成果推广应用紧密结合起来，用知识产权统筹科研和创新活动，提高科研和创新活动的效率，保护科研和创新活动的成果[2]。

作为中科院知识产权专员，本人参与了“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”科技重大专项（简称“02专项”）科研活动和知识产权的管理，通过专利工作更好地支撑了科研工作的开展，实现了知识产权与科研项目的良性互动、合拍共振。现就实践中的收获和体会，借鉴项目管理的方法，探讨一条合理、有效的科研工作知识产权管理途径，更好地推动知识产权创造、运用、保护和管理工作。

2 项目立项阶段知识产权管理

2009年，国家部署实施“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”科技重大专项

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（简称“02专项”），将光刻机及关键部件作为核心任务实施，中国科学院光电研究院承担了02专项中的光刻曝光光源研发及投影曝光光源光学系统参数检测任务，展开IC光刻制造装备及工艺关键技术攻关。

在集成电路技术生产过程中，光刻机是直接决定芯片先进工艺制程中最关键的设备，属于国家重大战略装备。光刻曝光光源一直是光刻分辨力不断提高的直接因素，目前国际主流应用、生命力较长的光刻光源是193nm ArF准分子激光系统，国际上仅有美国Cymer和日本Gigaphoton两家公司可以提供满足光刻需求的产品，尖端技术垄断在美、日等少数国家地区，并对中国实行严格禁运管控等。突破垄断，形成我国自主知识产权，以期尽快掌握并发展我国高性能准分子激光光源产品技术，光电院立项启动的ArF曝光光源研制任务面临着严峻挑战。

按照中科院科研项目全过程对知识产权工作的要求，从源头上解决知识产权管理与科研活动脱节的问题，将科研攻关、装备研制、市场开发以及成果转移转化活动与知识产权管理有机融合。项目启动后，光电研究院同步组建了重大专项知识产权办公室，从属于02重大专项办公室，主要负责02专项研发过程中涉及知识产权的管理问题。通过建机制、建平台，从战略高度将知识产权管理思想引入科研项目全过程[3]。

2.1 知识产权情报检索

根据专项内涵与特点，项目组全面研究、分析了国外有关专利情况，通过对德温特DII（Derwent Innovation Index）专利数据库、欧洲专利局（EPO）专利文献数据库、日本专利-特性实用新案数据库和中国专利局CPRS专利数据库的专利检索，准分子

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激光器整机相关专利主要由世界三大准分子激光器制造商美国Cymer公司、日本Gigaphoton公司，及现隶属于美国相关公司的原德国Lambda Physik公司等垄断。专利主要集中在全固态脉冲电源技术、电极结构设计、放电腔结构设计、预电离设计、气体流场设计、准分子激光器系统集成等6个方面。涉及准分子激光器的专利已经超过892项（2790件），其中绝大部分专利（包括国内专利）为国外发达国家的企业与研究机构所占据，仅日本、美国、欧洲、德国就占据了超过81%的专利份额，这对我国研发准分子激光器及相关技术造成了极大限制，为课题的研发带来一定的挑战。

2.2 建立知识产权数据库

为保障科技创新项目新颖性、创造性和实用性，保障科技资源投向正确，引导研发活动向具有自主创新的目标进行。专利人员研究了国外光刻机制造商已经在国内外申请的大量的相关专利，通过对2300篇相应专利文献查新检索，在地域分布、时间分布、权利人分布、技术主题、法律状态分布、技术方案等6大层面对相关专利文献进行了分类分析。建立了可供技术人员查询和利用的02专项知识产权检索库，并安排专职人员定期维护，为研发人员提供有价值的参考数据，为研发提供支撑。

2.3 撰写知识产权分析报告

为避免重复研究，提高研发起点，知识产权专员对项目涉及领域的国内外知识产权保护情况和项目可能形成的知识产权转移转化前景进行了分析，写出《电极结构专利分析报告》《准分子激光器系统控制专利分析报告》《流场设计专利分析报告》等项目知识产权分析报告26篇，提出了科研技术路线、开发策略及产出目标等建议，为专项科学研

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究提供了强有力的支持。

2.4 签署知识产权战略协议

与中国科学院国家科学图书馆签署了知识产权战略协议，建立全方位的战略合作关系，充分发挥知识产权信息分析服务机构的支撑作用，加大对重要领域和重大科研项目的知识产权深度态势分析力度，为科研工作的高效实施提供信息支持和重要参考。

2.5 专利布局

专利布局短期来看，是为了给技术或产品予以较为完整的专利保护，从长期来看，更是为了占据产业优势地位。针对光源项目专利布局项目组多次召开知识产权专题研讨会，不但关注自身的创新技术，更着力于布局持续性和长久的价值性。团队通过调研，规避了可能存在风险的技术和产品，确立了覆盖创新市场的知识产权战略，向具有自主知识产权的目标引领研发活动。

3 项目实施阶段知识产权管理

知识产权管理与专项科研过程管理并行推进，知识产权办公室在专项进行中跟踪项目研究进展，做到主动服务，规范管理，扎实做好保障和支持[4]。

第一，制定《知识产权工作计划表》，计划表中明确了实施过程中的重点工作进度要求。根据进度分解知识产权的目标和任务，制定相应的措施、节点计划和细节。第二，制定知识产权规章制度及知识产权工作的具体操作规程。第三，跟踪检索知识产权文

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献。在项目实施过程中，为及时掌握相关专利信息，确定产品的技术路线和方向，指定专人充分利用专利文献信息，进行重点环节跟踪检索，分析相关技术领域国内国外同期研发进展与知识产权保护情况，将检索到的专利文献，及时扩充到02专项文件资料数据库。并通过分析该项目所涉及的重要专利信息，对技术发展趋势及竞争对手的动态做出比较准确的评估与判断。通过专利的引证分析获知产品的技术路线，向项目负责人提出知识产权建议，及时调整技术研发策略，确立团队的研发目标，调整专利布局，做到知己知彼，未雨绸缪。第四，对技术人员进行了专利检索、专利文献阅读、知识产权法律政策、技术交底书撰写方面的培训。第五，执行知识产权的申请、保护、管理。在项目研制过程中产生的新的技术创新点或发明创造等阶段性创新成果，及时采取申请专利等措施保护，使科技成果及时形成知识产权。根据专项的具体情况，单列资金，用于补助取得知识产权的申请费用和维持费用。并与科技人员签订保密协议，加强知识产权的保护工作。第六，研发推进过程中，知识产权工作人员紧扣科研节拍，与之俱进，创办了多期知识产权工作专题简报，设立专利动态、前沿、知识、他山之石等专栏。创立上通下联、介绍典型经验，交换情况、互通信息的平台。激发大家对科研工作的关注和热爱，推动工作的开展。

4 项目验收阶段知识产权管理

4.1 知识产权创造成效显著，超出预期目标

在02重大专项支持下，项目团队在激光放电腔设计、高效能电源设计、线宽压窄模块设计、能量放大机制研究、整机控制工程化软件等技术方面开展了大量工程研究工作，突破了高重频、窄线宽、大能量等光刻用准分子激光的核心关键技术，于2013年底完成了国内第一台自主知识产权的90nm光刻机激光光源系统样机的研制，积累形成了

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大量可转化的技术成果，实现了我国高性能ArF准分子激光系统从无到有的跨越式发展。在深紫外波段准分子激光电源设计、放电腔腔形及结构设计、流场设计、电极设计、温度控制、光谱控制、光学元件设计、激光输出参数综合检测等关键技术领域取得突破[5]。申请国内发明专利94项；国内发明专利授权42项，国际发明专利授权5项，专利覆盖了准分子激光所有核心关键技术点（见图1）。其中发明专利《具有微流道结构的放电腔及气体激光器》2015年12月获得第十七届中国专利奖优秀奖；发明专利《一种准分子激光器用贯流风机叶轮》2016年10月获得第四届北京市发明专利奖三等奖。

按照任务书的要求，项目的预期知识产权申请发明专利22项（其中国际发明专利1项，国内发明专利21项），超出了预期目标。

4.2 构建专利池

根据产业发展需要，项目团队进行了知识产权战略布局，系统地构建了较为完整的专利池，从根本上突破了我国相关产业发展的瓶颈。

4.3 制定了一套规范的《知识产权文件管理办法》

知识产权文件管理贯穿于科研工作的全过程，在管理办法中明确了科研项目各阶段归档清单。从项目立项及时建档，项目实施、项目验收、成果转化及时归档。根据本项目实际情况，档案管理包括，发明、实用新型专利申请时提交的请求书、权利要求书、说明书、附图等有关原始材料，专利从审查到批准形成的专利受理、专利登记、公告、专利证书等有关材料。在科研工作中形成的有关知识产权材料做到及时建档归档，规范知识产

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权档案管理。

5 项目验收后知识产权管理

“完善激励创新的产权制度、知识产权保护制度和促进科技成果转化的体制机制”，从战略高度将知识产权保护和转化作为重大命题，是国家的需要，也是知识产权工作者的责任。

在项目验收后，知识产权工作人员强化服务职能，及时跟踪知识产权转移转化情况，建议采取保护形式和转移转化策略等 ，提出了《项目知识产权转移转化情况报告》。

充分发挥专利价值分析对促进专利转移转化的重要作用，从法律价值、技术价值和经济价值三个维度对专利进行价值评估，其中的24项专利经评估市场价值为5，000.00万元，已经提交财政部进行备案。

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撰写《市场调研报告》4份，通过对主要生产厂家，市场需求量进行的调研，为潜在产品开发提供参考。

本项目部分专利技术已成功得到转化和应用，并取得了良好的社会和经济效益，为企业生产经营带来了实际收益。

6 结束语

以*同志为核心的党中央将创新作为发展的第一动力，将知识产权制度作为激励创新的基本保障和重要支撑，知识产权的战略性作用日益突出。中科院以战略高度发挥知识产权专员在重大科研项目的知识产权全过程管理。充分发挥科研队伍中知识产权专员体系的跟踪、策划和协调作用，推进知识产权工作深入科研项目全过程，推动知识产权创造模式由被动向主动转变， 从根本上提升了以知识产权为核心的原始创新能力、集成创新能力和消化吸收再创新能力。

优化科技创新结构，提升科技创新效率，将在科研实践活动中，不断完善知识产权体系，探索合理、有效的科研工作知识产权管理途径，更好地推动知识产权创造、运用、保护和管理工作。使中科院的知识产权工作真正做到为我国先进生产力和先进文化的发展服务，为广大人民群众的根本利益服务，为全面建设小康社会的战略目标服务。

参考文献：

[1] Intellectual property management system：An organizational perspective. JAIN K，SHAR MA V. Journal of Intellectual Property R ights，2006.

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[2] 宋河发.科研机构知识产权管理[M].北京：知识产权出版社，2015.

[3] 王学宝.技术开发项目知识产权全过程管理实施初探[J].中小企业管理与科技（中旬刊），2015（17）：64- 65.

[4] 崔惠绒，梅东滨，彭卓君，等.加强科研机构知识产权管理工作的思考[J].管理观察，2016（5）：19- 22.

[5] 游利兵，周翊，梁勖，等.近期光刻用ArF准分子激光技术发展[J]. 量子电子学报，2010，27（5）：522- 527.