合同索赔内容及程序流程

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范围

索赔

适用于全公司各类合同中对确认是由另一合同方的原因给公司带来的损失进行量化、并按合同及有关规定进行索赔。 2

控制目标

2.1 确保公司可以获得合同及法律保障的各项利益，避免公司不必要的损失 2.2 确保索赔程序符合合同及法律的规定，降低索赔法律风险 2.3 确保公司与供应商之间的良好合作关系，避免矛盾的扩大和升级 3

主要控制点

3.1 生产、财务、法律及专业人士参与计算实际损失金额和机会损失 3.2 采购部经理、主管副总审阅索赔损失书

3.3 采购部经理及采购部人员（必要时请公司法律人员或外聘律师协助）向供应商提出

索赔

3.4 对于影响较大的物资，总经理审批不同意索赔书时可以通过其他途径解决，结束索

赔流程 4

特定政策

4.1 机会损失包括生产线停线损失，延迟供货损失，人工成本，逆向物流的所有物流成

本等

4.2 对生产有重大影响主要原材料、卖方市场、年采购金额60万以上的长期稳定供应

商的索赔需报总经理审阅

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4.3 当具体的索赔损失谈判中谈判的损失金额低于100万元，或与事前确定的损失索赔

书的差异小于30％时由主管副总审批；当具体的索赔损失谈判中谈判的损失金额高于100万元，或与事前确定的损失索赔书的差异超过30％以上，或索赔赔付方式出现较大差异时报总经理审批 5

索赔流程流程说明 步骤 1 涉及部门 步骤说明 采购部采购员 采购员接到不合格质检报告后向供应商出具不合格产品通知单，与供应商联系并判断是否要索赔。如需索赔采购员针对退换货情况查询采购合同和供应商档案判断是否属于保险公司直接承保的物品 1．1 采购部采购员/法律人员 属于保险公司直接承保的物品采购人员会同 法律人员（必要时可以携请律师）共同与保险公司协商赔偿事项 属于保险公司直接承保的物品由保险公司按规定程序办理理赔手续 1．2 保险公司 2 公司办（法律顾问） 公司办法律顾问接到采购员反映情况后根据合同及执行情况针对索赔业务提供必要的支持 3 采购部采购员 国内货物不属保险业务的索赔事物采购员预先收集有关的资料，必要时征求法律人员的意见、向各部门收集证据并对证据进行公证。征求各部门意见判断是否存在生产或其他的重大机会损失 4 财务部 由于供应商原因导致生产或其他的重大机会损失时财务部相关人员协助采购部采购员计算损失 5 采购部经理 由于供应商原因导致存在生产或其他的重大机会损失时采购部经理责成主管人员与财务及相关部门计算实际损7－5－2－2

步骤 涉及部门 失金额和机会损失 步骤说明 6 公司办法律顾问 收到采购部有关索赔情况报告后公司办法律顾问请律师确认可提出索赔机会损失的范围及金额编制损失索赔书 采购部经理接到正式的损失索赔书以后主管副总审阅备案并存档。并判断索赔规模是否属于影响较大的货物 7 采购部经理 7．1 7．2 总经理 相关部门 采购部经判断索赔属于影响较大的货物时报总经理审阅 总经理审阅影响较大货物的损失索赔书不同意时责成相关部门通过其他途径解决，结束索赔流程 8 采购部经理/采购部人员（公司办法律顾问/律师） 损失索赔书经经理或总经理批准后采购部经理及采购部人员（必要时请公司办法律顾问或外聘律师协助）向供应商提出索赔。与供应商谈判之后编制索赔情况小结，制定下步索赔计划并判断索赔情况是否与原方案存在重大不同 9 总经理 采购部经理根据索赔情况小结判断索赔情况与原方案存在重大不同时上报总经理, 总经理判断是否同意现行结果,如不同意根据情况责成采购部经理组织有关人员重新与供应商进行谈判或提出诉讼以及责成相关部门通过其他途径解决 9．1 采购部经理 总经理决定继续谈判时采购部经理组织有关人员重新与供应商进行谈判 9．2 公司办法律顾问/律师 总经理决定提出诉讼时国内货物由公司办法律顾问、律师起草法律文书 7－5－2－3

步骤 9．3 涉及部门 公司办法律顾问/律师 步骤说明 总经理决定提出诉讼时，国内货物由公司办法律顾问根据法律诉讼有关规定操作 总经理决定提出诉讼时，进口货物由公司办法律顾问根据有关的仲裁协议，必要时提请中国国际贸易仲裁委员会仲裁 9．4 公司办法律顾问/律师 9．5 总经理 总经理不同意索赔情况小结结果时责成相关部门通过其他途径解决 10 11 供应商 财务部 索赔协议经批准生效后供应商按协议进行赔偿 收到生效的索赔协议时财务部按索赔协议收款及按照服务合同付款

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