金属非金属露天矿山安全标准化评定标准
金属非金属露天矿山安全标准化评定标准（试行）
二○○八年二月
目 录
一、说明 .......................................................................................................................................................... 1 二、金属非金属露天矿山安全标准化评定标准 .......................................................................................... 3 1．安全生产方针与目标 ............................................................................................................................ 3 1.1 方针（80分） ................................................................................................................................. 3 1.2 目标（100分） ............................................................................................................................... 4 2．安全生产法律法规与其他要求 ............................................................................................................ 5 2.1 法律法规意识（50分） ................................................................................................................. 5 2.2需求识别与获取（50分） .............................................................................................................. 6 2.3融入（70分） .................................................................................................................................. 7 2.4 评审与更新（30分） ..................................................................................................................... 9 3．安全生产组织保障 ................................................................................................................................ 9 3.1 安全生产责任制（150分） ........................................................................................................... 9 3.2 安全机构设置与人员任命（115分） ......................................................................................... 12 3.3 员工参与（110分） ..................................................................................................................... 14 3.4 文件与资料控制（105分） ......................................................................................................... 16 3.5 外部联系与内部沟通（100分） ................................................................................................. 18 3.6 系统管理评审(85分) ................................................................................................................... 21 3.7 供应商与承包商管理（100分） ................................................................................................. 22 3.8 安全认可与奖励（90分） ........................................................................................................... 24 3.9 工余安全管理（50分） ............................................................................................................... 25 4. 风险管理 ............................................................................................................................................... 26 4.1 危险源辨识与风险评价要求(100分) ......................................................................................... 26 4.2 风险评价（230分） ..................................................................................................................... 28 4.3 关键任务识别与分析（200分） ................................................................................................. 33 5．安全教育与培训（345分） ............................................................................................................... 36 5.1 员工安全意识（145分） ............................................................................................................. 36 5.2 培训（200分） ............................................................................................................................. 38 6. 生产工艺系统安全管理 ........................................................................................................................ 41 6.1 设计要求(85分) ........................................................................................................................... 41 6.2 采矿工艺（120分） ..................................................................................................................... 42 6.3 生产保障系统（120分） ............................................................................................................. 44 6.4 变化管理（105分） ..................................................................................................................... 46 7. 设备设施安全管理 ............................................................................................................................... 49 7.1 基本要求(120分) ......................................................................................................................... 49 7.2 设备设施维护（200分） ............................................................................................................. 51 8．作业现场安全管理 .............................................................................................................................. 55 8.1 作业环境（140分） ..................................................................................................................... 55 8.2 作业过程（140分） ..................................................................................................................... 58 8.3 劳动防护用品（110分） ............................................................................................................. 61 9．职业卫生管理 ...................................................................................................................................... 64
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9.1 健康监护（110分） ..................................................................................................................... 64 9.2 职业危害控制（110分） ............................................................................................................. 67 9.3 职业卫生监测（120分） ............................................................................................................. 69 9.4 人机工效（80分） ....................................................................................................................... 71 10．安全投入、安全科技与工伤保险 .................................................................................................... 72 10.1 安全投入（110分） ................................................................................................................... 72 10.2 安全科技(50分) ......................................................................................................................... 74 10.3 工伤保险（50分） ..................................................................................................................... 75 11．检查 .................................................................................................................................................... 76 11.1 一般要求(80分) ....................................................................................................................... 76 11.2 巡回检查(80分) ....................................................................................................................... 78 11.3 例行检查（80分） ..................................................................................................................... 79 11.4 专业检查（110分） ................................................................................................................... 82 11.5 综合检查（70分） ..................................................................................................................... 84 11.6 纠正和预防措施（150分） ....................................................................................................... 85 12．应急管理 ............................................................................................................................................ 88 12.1 应急准备(80分) ......................................................................................................................... 88 12.2 应急计划（130分） ................................................................................................................... 90 12.3 应急响应(80分) ......................................................................................................................... 91 12.4 应急保障(100分) ....................................................................................................................... 93 12.5 应急评审与改进(80分) ............................................................................................................. 96 13．事故、事件报告、调查与分析 ........................................................................................................ 97 13.1 报告（90分） ............................................................................................................................. 97 13.2 调查（200分） ........................................................................................................................... 99 13.3 统计与分析（170分） ............................................................................................................. 102 13.4 事故、事件回顾（80分） ....................................................................................................... 104 14．绩效测量与评价 .............................................................................................................................. 105 14.1 绩效测量(110分) ..................................................................................................................... 105 14.2 系统评价（100分） ................................................................................................................. 109
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一、说明
为规范全国金属非金属露天矿山安全标准化评定工作，合理确定评定等级，根据《金属非金属矿山安全标准化规范 露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内金属非金属露天矿山的实际制定本评定标准。
本评定标准作为各级安全生产监督管理部门和金属非金属露天矿山开展安全标准化等级评定的依据。
本评定标准使用两个方面的指标来确定金属非金属露天矿山安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用《金属非金属矿山安全标准化规范 导则》（AQ2007.1-2006）第4.5.1条中确定的百万工时伤害率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。 ( 一)标准化得分
金属非金属露天矿山的安全标准化系统由14个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。
本评定标准依据14个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将14个元素所得分值相加，便得到金属非金属地下矿山安全标准化系统得分。各分值分配明细表如下：
标准化系统元素及其分值分配明细表
元 素 1. 安全生产方针与目标 2. 安全生产法律法规与其他要求 3. 安全生产组织保障 4. 风险管理 5. 安全教育与培训 6. 生产工艺系统安全管理 7. 设备设施安全管理 8. 作业现场安全管理 9. 职业卫生管理 10. 安全投入、安全科技与工伤保险 11. 检查 12. 应急管理 13. 事故、事件报告、调查与分析 14. 绩效测量与评价 分值分配 180 200 905 530 345 430 320 390 420 210 570 470 540 210 总分
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5720 各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表
项 目 元素的策划与资源、标准及程序的准备 系统、标准与程序的执行 对建立的系统、标准及程序的依从程度 安全生产绩效 合计 各项目权重（%） 10 20 30 40 100
标准化工作评定得分总分为5720分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下： 标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分÷5720×100。 (二)安全生产实际成效
安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。
(三)标准化等级
金属非金属露天矿山安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。
标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。
评定等级 标准化得分 百万工时伤害率 百万工时死亡率 一级 ≥95 ≤5 ≤0.5 二级 ≥80 ≤10 ≤1.0 三级 ≥65 ≤15 ≤1.5 四级 ≥55 ≤20 ≤2.0 五级 ≥45 ≤25 ≤2.5
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二、金属非金属露天矿山安全标准化评定标准 1．安全生产方针与目标
1.1 方针（80分）
策划（8分） 是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？ (分数 是－4分； 否－0分) 安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？ (分数 是－4分； 否－0分) 执行(16分) 是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？ (分数 是－3分； 否－0分) 安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通? (分数 是－3分； 否－0分) 安全生产方针是否已传达至全体员工及相关方？ (分数 是－2分； 否－0分) 安全生产方针是否能被公众获取或已向公众披露？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性？ (分数 是－2分； 否－0分) 当内外部条件变化时，是否及时对安全生产方针进行修订？ (分数 是－2分； 否－0分) 各部门是否保留供查阅的安全生产方针文本？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(24分) 安全生产方针是否体现： (分数 是－3分； 最高分－15分) 遵守法律法规与其他要求； 企业风险特点； 预防伤害和疾病； 预防财产损失； 持续改进。 是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针： (分数 是－3分； 最高分－9分) 显著位置张贴； 作为员工岗前培训及再教育的内容； 印刷在现场安全手册中。 绩效(32分) 安全生产方针是否易于理解？ 3
(分数 是－5分； 否－0分) 安全生产方针是否体现企业安全生产工作主要目标？ (分数 是－5分； 否－0分) 安全生产方针是否与企业的核心业务相适应？ (分数 是－5分； 否－0分) 安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？ (分数 是－5分； 否－0分) 全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（12分） 2－70%－90%（8分） 3－60%－70%（6分） 4－40%－60%（4分） 5－20%－40%（2分） 6－20%以下（0分） 1.2 目标（100分）
策划（10分） 是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否有对各级管理层的安全生产目标与指标完成情况的评价制度？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否有完成安全生产目标和指标的监测系统？ (分数 是－4分； 否－0分) 执行(20分) 是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？ (分数 是－2分； 最高分－8分) 人力资源； 财力资源； 物力资源； 技术资源。 安全生产目标与指标是否分解？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测？ (分数 是－3分； 否－0分) 在需要时是否对安全生产目标和指标进行及时的修正或更新？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(30分) 安全生产目标是否与安全生产方针一致？ (分数 是－4分； 否－0分) 4
设立安全生产目标时是否考虑： (分数 是－2分； 最高分－8分) 管理评审的结果； 风险评价的结果； 生产和过程的绩效； 标准化系统评价的结果。 安全生产目标是否包含： (分数 是－3分； 最高分－6分) 改进安全生产管理的努力和行动； 事故、事件的影响，如频率、严重性和其他损失。 对安全生产目标与指标的完成情况监测的比例？ （分数 选择一个答案） 1－100%（6分） 2－50%－100%（3分） 3－50%以下（0分） 安全生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的比例？ （分数 选择一个答案） 1－100%（6分） 2－50%－100%（3分） 3－50%以下（0分） 绩效(40分) 完成安全生产目标和指标的有效性如何？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（30分） 2－较好（20分） 3－中等（10分） 4－一般（5分） 5－最低（0分） 员工是否理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响？ （分数 选择一个答案） 1－是（10分） 2－部分（5分） 3－否（0分） 2．安全生产法律法规与其他要求
2.1 法律法规意识（50分）
策划（5分） 是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定？ (分数 是－5分； 否－0分) 执行(10分) 是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否根据调查情况制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划？ 5
(分数 是－3分； 否－0分) 是否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪？ (分数 是－3分； 否－0分) 符合性(15 分) 安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有层面的员工？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－70%－90%（3分） 3－60－70%（1分） 4－60%以下（0） 安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例？ （分数 选择一个答案） 1－100%（5分） 2－50%－100%（3分） 3－50%以下（0分） 绩效(20分) 安全生产法律法规意识调查是否有效？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 安全生产法律法规意识提升的效果如何？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 2.2需求识别与获取（50分）
策划（5分） 是否建立了有效途径，获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求？ (分数 是－1分； 否－0分) 是否建立了识别、获取、评审与更新影响企业安全生产的法律法规与其他要求的制度？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否确定了负责识别、获取、评审与更新安全生产法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？ (分数 是－2分； 否－0分) 6
执行(10分) 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？ (分数 是－3分； 否－0分) 内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？ (分数 是－3分； 否－0分) 符合性(15分) 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？ (分数 是－6分； 否－0分) 已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括： (分数 是－1.5分； 最高分－9分) 法律； 行政法规； 部门规章； 地方法规； 国家和行业标准； 规范性文件及其他要求。 绩效(20分) 识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 安全生产法律法规与其他要求的获取渠道是否畅通？ (分数 是－5分； 否－0分) 2.3融入（70分）
策划（ 7分） 是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？ (分数 是－4分； 否－0分) 上述规定是否明确了责任部门、人员及其职责？ (分数 是－3分； 否－0分) 执行(14分) 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？ 7
(分数 是－2分； 否－0分) 培训时是否特别针对了下列与安全生产相关的要求？ (分数 是－1分； 最高分－7分) 培训要求； 法律法规要求的员工测试； 危害识别要求； 个体防护用品要求； 记录保持和报告要求； 许可要求； 监测要求。 员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(21 分) 获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（9分） 2－70%－90%（6分） 3－60%－70%（3分） 4－40%－60%（1分） 5－40%以下（0分） 相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（12分） 2－70%－90%（9分） 3－60%－70%（6分） 4－40%－60%（3分） 5－20%－40%（1分） 6－20%以下（0分） 绩效(28分) 安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？ （分数 选择一个答案） 1－好（8分） 2－一般（4分） 3－差（0分） 相关员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握程度？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 8
2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 2.4 评审与更新（30分）
策划（3分） 是否有确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新的制度？ (分数 是－3分； 否－0分) 执行(6分) 是否按制度对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新？ (分数 是－2分； 否－0分) 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？ (分数 是－2分； 否－0分) 当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(9 分) 新的或修订的安全生产法律法规与其他要求得到识别、获取、评审、评审与更新的比例？ （分数 选择一个答案） 1－100%（5分） 2－50%－100%（3分） 3－50%以下（0分） 当变化发生时，与变化的安全生产法律法规与其他要求相关的标准化系统得以更新的比例？ （分数 选择一个答案） 1－100%（4分） 2－50%－100%（3分） 3－50%以下（0分） 绩效(12分) 安全生产法律法规与其他要求的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（12分） 2－较好（9分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 3．安全生产组织保障
3.1 安全生产责任制（150分）
策划（15） 是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、评审与绩效测量的管理制度？ (分数 是－9分； 否－0分) 是否明确了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训与评审的责任部门、人员及其职责？ (分数 是－6分； 否－0分) 9
执行(30分) 是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？ (分数 是－5分； 否－0分) 管理层是否以实际行动履行对安全生产的承诺？ (分数 是－2分； 最高分－6分) 人员配置； 资金支持； 管理层对安全生产活动的参与。 是否对安全生产责任制进行了逐级说明？ (分数 是－5分； 否－0分) 各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？ (分数 是－5分； 否－0分) 是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？ (分数 是－5分； 否－0分) 是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？ (分数 是－4分； 否－0分) 符合性(45分) 安全生产责任制内容是否明确、具体、可操作、可测量？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 高级管理层就安全生产责任制进行逐级说明的依从程度？ （分数 选择一个答案） 1－是（4分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 最高管理者是否参与下列安全生产活动： (分数 是－1分； 最高分－14分) 制定安全生产方针与目标； 确保实现目标所需资源； 在日常会议讨论安全生产问题； 与员工一起讨论安全生产问题； 至少每3个月进行1次安全生产巡视； 参加安全生产委员会会议； 至少每年评审1次标准化系统； 参与风险评价； 参与标准化系统评价； 参与安全生产培训； 认可安全生产表现； 参与安全生产检查； 参与安全生产事故、事件调查； 至少每月回顾纠正行动。 中层管理者是否参与了下列安全生产的活动： 10
(分数 是－1分； 最高分－12分) 在日常会议讨论安全生产问题； 与员工一起讨论安全生产问题； 至少每3个月实施1次安全生产巡视； 参加安全生产委员会会议； 至少每年评审1次标准化系统； 参与风险评价； 参与标准化系统评价； 参与安全生产培训； 认可安全生产的表现； 参与安全生产检查； 参与安全生产事故、事件调查； 至少每月回顾纠正行为。 中层管理者参与上述所有安全生产的活动的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（6分） 2－60%－80%（4分） 3－40%－60%（2分） 4－20%－40%（1分） 5－20%以下（0分） 是否每年对安全生产责任制进行回顾与更新？ (分数 是－3分； 否－0分) 绩效(60分) 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？ （分数 选择一个答案） 1－是（10分） 2－部分（5分） 3－否（0分） 最高管理者参与安全生产活动的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 中层管理者参与安全生产活动的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 安全生产责任制进行逐级说明的效果？ （分数 选择一个答案） 11
1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 中层管理者接受安全生产责任制培训的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 各类人员履行安全生产责任制的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 3.2 安全机构设置与人员任命（115分）
策划（11.5分） 是否有包括安全管理机构的设置与人员任命要求、任命的更新、任命书等要求的制度？ (分数 是－6分； 否－0分) 是否有制度对安全生产委员会的人员构成、会议组织、记录等做出了规定？ (分数 是－5.5分； 否－0分) 执行(23 分) 是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会？ (分数 是－2分； 否－0分) 安全生产委员会是否定期开会，审查安全工作进展和确定方案，协调解决存在的安全问题？ (分数 是－2分； 否－0分) 主要负责人、安全生产管理人员及安全生产委员会成员是否接受安全生产培训，并考核合格？ (分数 是－5分； 否－0分) 是否依据安全生产法律法规与其他要求设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员？ (分数 是－5分； 否－0分) 最高管理者是否在高级管理层中指定了安全生产管理者代表？ (分数 是－2分； 否－0分) 最高管理者是否已书面任命下列职位？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 安全负责人； 员工代表； 12
消防负责人； 急救员； 事故调查员； 法律法规需增加的职位； 与风险及其评估相关的职位。 员工代表的职责是否明确并在工作场所展示？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(34.5分) 被任命的人员是否全部有任命书? (分数 是－3分； 否－0分) 安全生产委员会成员中是否有员工代表？ (分数 是－2分； 否－0分) 安全生产委员会成员中是否有专职医护人员或职业卫生管理人员？ (分数 是－2分； 否－0分) 安全生产委员会会议是否全部形成纪要并保存？ (分数 是－2分； 否－0分) 安全生产委员会会议纪要是否包括工作项目清单，并由安全生产委员会主任或最高管理者签发？ (分数 是－3分； 否－0分) 安全生产管理机构人员的配置是否满足安全生产管理需要？ (分数 是－3分； 否－0分) 所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字？ (分数 是－2分； 否－0分) 被任命的人员是否参加了下列培训： (分数 是－2分； 最高分－12分) 《金属非金属矿山安全标准化规范》培训； 安全生产管理培训； 标准化系统评价与管理评审培训； 危险源辨识和风险评价培训； 安全生产岗位职责培训； 事故、事件调查技能培训。 依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？ (分数 是－3.5分； 否－0分) 是否依据风险决定员工代表的任命，并且其比率一般不少于1:50？ (分数 是－2分； 否－0分) 绩效(46分) 安全生产委员会会议是否有效地解决了安全生产问题？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 针对安全生产委员会会议纪要提出的行动或建议所采取行动的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 13
3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 被任命人员是否理解并履行其职责与义务？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 被任命人员接受培训的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 员工是否清楚员工代表的选择标准和职责？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 员工代表是否熟悉职责范围内的各种危险源及其风险？ （分数 选择一个答案） 1－是（10分） 2－部分（5分） 3－否（0分） 3.3 员工参与（110分）
策划（ 11分） 是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？ (分数 是－4分； 否－0分) 执行(22分) 是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？ (分数 是－3分； 否－0分) 员工是否有获得参与下列安全生产活动的机会： (分数 是－1分； 最高分－10分) 任务分析； 设计与流程变化评审； 安全意识提升； 安全手册更新； 安全生产委员会会议； 14
与外部权力机构沟通安全生产事项； 风险评价； 相关安全过程的行动； 变化管理的评审； 参与安全问题的调查。 是否采用问题解决小组的方式来处理安全问题？ (分数 是－3分； 否－0分) 问题解决小组成员是否接受了解决相应问题的技能培训？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？ (分数 是－3分； 否－0分) 符合性(33分) 员工或员工代表参与安全活动的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（7分） 2－60%－90%（4分） 3－60%以下（0分） 问题解决小组成员接受培训的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（10分） 2－60%－90%（6分） 3－30%－60%（2分） 4－30%以下（0分） 员工拒绝的安全生产事项是否得到了公正的调查？ （分数 选择一个答案） 1－是（10分） 2－部分（5分） 3－否（0分） 在不符合安全生产要求的情况下，员工是否依据程序拒绝工作，并且确保员工不会因拒绝工作而受到惩罚？ (分数 是－6分； 否－0分) 绩效(44分) 收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性，包括： (分数 是－2分； 最高分－10分) 责任部门与人员确定； 职责明确； 渠道畅通； 收集频率确定； 反馈及时。 问题解决小组的效力？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（12分） 2－较好（9分） 3－中等（5分） 15
4－一般（3分） 5－最低（0分） 员工参与安全生产活动的主动性？ （分数 选择一个答案） 1－好（5分） 2－一般（3分） 3－差（0分） 员工参与安全生产活动的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（12分） 2－较好（9分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 拒绝制度是否有效保障员工的安全、健康？ （分数 选择一个答案） 1－好（5分） 2－一般（3分） 3－差（0分） 3.4 文件与资料控制（105分）
策划（10.5 分） 是否有文件与资料的识别与控制制度？ (分数 是－7分； 否－0分) 是否有制度控制安全记录，制度包括记录的填写、保存、格式、期限及日常管理要求？ (分数 是－3.5分； 否－0分) 执行(21分) 是否依据安全生产管理需求建立了标准化系统文件？ (分数 是－5分； 否－0分) 是否每年评审标准化系统文件？ (分数 是－2分； 否－0分) 出现变化时是否及时修订或废除标准化系统文件？ (分数 是－2分； 否－0分) 标准化系统文件是否分发到相关的员工？ (分数 是－3分； 否－0分) 下列安全生产记录是否得到有效保留： (分数 是－0.5分； 最高分－9分) 管理评审报告； 事故、事件记录； 风险评价信息； 培训记录； 标准化系统评价报告； 事故调查报告； 检查记录； 16
职业卫生检查与健康监护记录； 安全生产会议记录； 安全活动记录； 法定检测记录； 任务观察记录； 许可文件； 应急演习信息； 纠正与预防行动记录； 承包商和供应商信息； 维护和校验记录； 技术资料、图纸。 符合性(31.5分) 是否制定下列安全生产规章制度？ (分数 是－1分；最高分－12分) 安全生产检查制度； 安全教育培训制度； 重大危险源监控制度； 重大隐患整改制度； 危险物品和物料管理制度； 职业危害预防制度； 特种作业管理与审批制度； 特殊工种管理制度； 事故和事件管理制度； 设备和设施安全管理制度； 安全生产档案管理制度； 安全生产奖惩制度。 标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与？ (分数 是－5.5分； 否－0分) 文件与资料控制制度的执行情况如何？ （分数 选择一个答案） 1－好（8分） 2－一般（4分） 3－差（0分） 记录控制制度的执行情况如何？ （分数 选择一个答案） 1－好（6分） 2－一般（4分） 3－差（0分） 绩效(42分) 标准化文件系统效力与效率，包括： (分数 是－2.5分； 最高分－10分) 文件需求响应及时； 文件产生的流程畅通； 用户界面良好； 17
文件分发充分。 标准化系统文件控制系统效力，包括： (分数 是－1分； 最高分－13分) 主索引表； 分配的适用性； 制定时间； 版本； 解释权； 批准； 变化； 废止； 存储媒介； 保存期限； 外部文件； 法律法规与其他要求； 可获取性。 记录控制系统的效力，包括： (分数 是－1分； 最高分－7分) 识别与检索； 可追踪性； 存储有效； 可读性； 保持期限； 维护效果； 可获取性。 标准化系统文件的质量？ （分数 选择一个答案） 1－好（12分） 2－一般（6分） 3－差（0分） 3.5 外部联系与内部沟通（100分）
策划（10分） 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否有与外部联系的制度？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否有内部沟通制度？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否有合理化建议制度？ (分数 是－2分； 否－0分) 执行(20分) 是否已识别外部联系对象？ (分数 是－2分； 否－0分) 18
是否就下述安全生产事项进行沟通： (分数 是－1分； 最高分－3分) 外部关注的安全生产事项； 外部团体或个人的抱怨； 直接的社会要求。 是否保存外部的安全投诉记录？ (分数 是－2分； 否－0分) 基层管理者在向员工分派任务时，是否使用了正确任务说明？ (分数 是－2分； 否－0分) 基层管理者是否每月与员工就重要安全生产事项进行计划性对话？ (分数 是－2分； 否－0分) 基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？ (分数 是－1分； 否－0分) 基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否保留了会议记录？ (分数 是－1分； 否－0分) 合理化建议箱或建议表格是否放置于醒目位置并方便获取？ (分数 是－1分； 否－0分) 是否收集和评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否设置专栏展示安全设备状况和使用情况？ (分数 是－1分； 否－0分) 是否及时向外界披露重大安全生产事项？ (分数 是－1分； 否－0分) 符合性(30 分) 外部联系制度的执行情况？ （分数 选择一个答案） 1－好（2分） 2－一般（1分） 3－差（0分） 安全投诉已报告并进行了调查的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 计划性对话同时满足下列要求的比例： 一对一； 提前做好沟通计划； 处理特定的或与员工相关的安全问题。 （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（3分） 3－40%－60%（1分） 19
5－40%以下（0分） 基层安全会议是否事先准备好与具体工作相关的主题？ (分数 是－2分； 否－0分) 基层安全会议是否依据要求的频次召开？ (分数 是－2分； 否－0分) 员工熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、接受过程的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 管理层参与合理化建议活动的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（3分） 3－40%－60%（1分） 5－40%以下（0分） 员工参与合理化建议活动的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（3分） 3－40%－60%（1分） 5－40%以下（0分） 绩效(40 分) “任务说明”的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（11分） 2－较好（8分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 按计划开展对话的有效性，包括： (分数 是－5分； 最高分－10分) 管理者、员工对对话机制的信心； 及时、有效地处理对话中的安全问题。 合理化建议的有效性，包括： (分数 是－3分； 最高分－9分) 以公平的方式评审提出的各项建议； 员工对建议机制的信心； 有效地发现并处理问题。 外部联系与内部沟通制度的效力，包括： (分数 是－2.5分； 最高分－10分) 理解沟通的目的； 理解沟通的内容并作出积极反应； 掌握抱怨程序； 20
对抱怨信息反馈的满意度。 3.6 系统管理评审(85分)
策划（8.5分） 是否有评审标准化系统的制度？ (分数 是－4.5分； 否－0分) 评审过程是否有文件化要求？ (分数 是－4分； 否－0分) 执行(17分) 是否每年进行标准化系统的评审？ (分数 是－3分； 否－0分) 标准化系统评审是否由最高管理层组织执行？ (分数 是－3分； 否－0分) 标准化系统评审所提出的行动计划是否已执行？ (分数 是－5分； 否－0分) 行动计划是否与责任人、员工及相关方沟通？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否保持标准化系统评审的记录？ (分数 是－3分； 否－0分) 符合性(25.5分) 标准化系统评审是否包括下列输入： (分数 是－1.5分； 最高分－16.5分) 监测与检测记录； 以前评审的跟踪结果； 影响标准化系统的变化； 纠正与预防措施制定及实施有效性； 事故统计分析； 员工和相关方抱怨； 目标和指标完成情况； 标准化系统覆盖范围的充分性； 标准化系统评价报告； 实施标准化系统的资源（人、财、物、技术）的保障情况； 现场人员职责的合理性。 评审的结果是否包括： (分数 是－3分； 最高分－9分) 标准化系统的效力和管理过程的改善； 资源需求； 预防损失和对识别风险的缓减计划。 绩效(34分) 管理评审过程的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（4分） 21
4－一般（2分） 5－最低（0分） 是否通过评审找出需持续改进的方面，以确保标准化系统的持续适宜性，包括： (分数 是－3分； 最高分－24分) 方针； 风险降低； 目标和指标； 标准化系统评价； 监测； 数据分析； 纠正与预防措施； 现场人员能力。 3.7 供应商与承包商管理（100分）
策划（10 分） 是否有供应商、承包商选择、评价与管理的制度？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否已指定人员处理与供应商、承包商的争端？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否已指定与供应商、承包商协调或联系的人员？ (分数 是－3分； 否－0分) 执行(20 分) 是否已识别供应商、承包商可能带来的重大风险？ (分数 是－3分； 否－0分) 作为选择的参考因素，备选供应商、承包商是否提供下列信息： (分数 是－0.5分； 最高分－2分) 许可； 制度； 能力； 安全绩效。 合同、协议是否规定供应商、承包商必须遵守的安全生产要求？ (分数 是－2分； 否－0分) 合同是否明确双方的安全生产责任与义务？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否对供应商、承包商的作业现场进行检查，以识别及纠正可能的风险？ (分数 是－2分； 否－0分) 协调或联系的人员是否定期沟通供应商、承包商的安全生产表现？ (分数 是－2分； 否－0分) 在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训： (分数 是－0.5分； 最高分－4分) 操作规程； 紧急处置程序； 事故、事件报告程序； 员工安全、健康责任； 22
与任务相关风险； 法律法规要求； 防护设施与个体用品要求； 许可要求。 是否对供应商、承包商的安全生产表现进行了评估？ (分数 是－3分； 否－0分) 符合性(30 分) 供应商、承包商的选择是否依据下列内容： (分数 是－2分； 最高分－6分) 过去的安全表现； 遵守法律法规与其他要求的能力； 满足企业的安全生产要求的能力。 供应商、承包商的选择遵循有关要求的比例？ （分数 选择一个答案） 1－100%（4分） 2－50%－100%（2分） 3－50%以下（0分） 对供应商、承包商检查的执行情况？ （分数 选择一个答案） 1－好（6分） 2－一般（3分） 3－差（0分） 协调或联系人员定期沟通的情况？ （分数 选择一个答案） 1－好（4分） 2－一般（2分） 3－差（0分） 对供应商、承包商安全表现进行评估的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 在许可供应商、承包商的员工使用企业设备设施前，对其进行培训的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 绩效(40分) 选择的供应商提供产品及服务的能力？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（15分） 2－较好（10分） 3－中等（5分） 4－一般（2分） 23
5－最低（0分） 供应商、承包商在合同期内的安全生产表现如何？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（15分） 2－较好（10分） 3－中等（5分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 是否因供应商、承包商的原因导致事故、事件的发生？ (分数 是－0分； 否－10分) 3.8 安全认可与奖励（90分）
策划（ 9分） 是否有针对安全生产表现的认可与奖励制度？ (分数 是－5分； 否－0分) 是否有部门或人员负责评价安全生产工作表现？ (分数 是－4分； 否－0分) 执行(18分) 是否有公告牌或电子信息媒介展示安全信息？ (分数 是－5分； 否－0分) 公告牌或电子信息媒介是否置于显著的位置? (分数 是－3分； 否－0分) 是否对员工好的安全表现给予认可？ (分数 是－5分； 否－0分) 是否对部门执行标准化系统的绩效予以认可？ (分数 是－5分； 否－0分) 符合性(27分) 公告信息是否定期更新？ (分数 是－5分； 否－0分) 员工是否有被认可的机会？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 年度内已获得认可员工的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（10分） 2－60%－90%（5分） 3－40%－60%（3分） 5－40%以下（0分） 部门是否有被认可的机会？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 24
3－否（0分） 绩效(36分) 认可对员工安全表现的激励作用？ （分数 选择一个答案） 1－好（12分） 2－一般（6分） 3－差（0分） 认可对提高企业安全绩效的促进作用？ （分数 选择一个答案） 1－好（12分） 2－一般（6分） 3－差（0分） 员工对认可的评价如何？ （分数 选择一个答案） 1－好（12分） 2－一般（6分） 3－差（0分） 3.9 工余安全管理（50分）
策划（5 分） 是否设立了工余安全管理制度？ (分数 是－5分； 否－0分) 执行(10 分) 是否制定工余安全生产提升计划？ (分数 是－3分； 否－0分) 工余安全的宣传资料是否传阅、张贴、播放？ (分数 是－3分； 否－0分) 对员工工余的事故是否报告并进行了分析？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否针对预防工余意外进行了培训？ （分数 选择一个答案） (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(15 分) 25
工余安全管理计划的执行情况？ （分数 选择一个答案） 1－好（5分） 2－一般（2分） 3－差（0分） 员工工余事故报告的情况？ （分数 选择一个答案） 1－好（5分） 2－一般（2分） 3－差（0分） 对工余事故原因进行分析的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（2分） 3－40%－60%（1分） 4－40%以下（0分） 绩效(20分) 员工工余安全意识是否得到提高？ （分数 选择一个答案） 1－是（12分） 2－部分（6分） 3－否（0分） 员工工余安全事件是否减少？ （分数 选择一个答案） 1－是（8分） 2－部分（4分） 3－否（0分） 4. 风险管理
4.1 危险源辨识与风险评价要求(100分)
策划（ 10分） 是否建立了危险源辨识与风险评价的管理制度？ (分数 是－4分； 否－0分) 制度是否明确风险评价的方法、流程及风险层次控制原则？ (分数 是－3分； 否－0分) 制度是否明确了持续风险评价的要求？ (分数 是－3分； 否－0分) 执行(20分) 是否进行危险源辨识与风险评价，确定重大的风险？ (分数 是－5分； 否－0分) 是否已通过初始、基于问题及持续的风险评价，实现对风险评价的动态、闭环的管理？ (分数 是－5分； 否－0分) 26
是否定期或及时对危险源辨识与风险评价进行回顾？ (分数 是－5分； 否－0分) 风险评价的结果是否文件化？ (分数 是－5分； 否－0分) 符合性(30分) 危险源辨识与风险评价的范围是否涵盖所有的过程、活动、场所及周边环境？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 危险源辨识与风险评价过程是否考虑了生产场所以外的活动、装置及相关方的活动？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 是否认定并评估工作或活动的次生风险？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 是否考虑了正常和非正常的情况以及潜在的事故和紧急情况？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 风险评价时是否要求考虑内部和外部的变化？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 绩效(40分) 危险源辨识与风险评价制度规定的职责是否明确？ (分数 是－6分； 否－0分) 制度规定的风险评价流程是否清楚？ (分数 是－6分； 否－0分) 风险评价方法是否合理？ (分数 是－6分； 否－0分) 风险控制措施是否符合相关原则？ (分数 是－6分； 否－0分) 持续风险评价的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（6分） 2－较好（4分） 3－中等（2分） 27
4－一般（1分） 5－最低（0分） 员工对风险评价过程的认可程度？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 4.2 风险评价（230分）
策划（ 23分） 是否制定了下列风险评价的计划： (分数 是－2.5分； 最高分－20分) 设备设施风险评价； 工程地质风险评价； 职业卫生风险评价； 交通、运输风险评价； 危险物料风险评价； 火灾风险评价； 水灾风险评价； 紧急情况风险评价。 是否为风险评价计划配备了相应的资源？ (分数 是－3分； 否－0分) 执行(46分) 是否对关键流程及其关键设备进行风险评价，分析与之相关的安全、健康影响及故障模型，并根据分析结果制定针对性措施？ (分数 是－8分； 否－0分) 是否已识别和评价下列职业危害及其影响，包括： (分数 是－1分； 最高分－10分) 粉尘； 高温与低温； 振动； 噪声； 辐射； 毒物； 照度； 生物危害； 人机工效危害； 心理因素危害。 是否已列出职业危害因素清单，并确定了暴露于职业危害的员工人数、暴露时间及相关风险？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否对识别的暴露于物理、化学、生物和人机工效，可能造成严重风险的危害完成了监测？ (分数 是－3分； 否－0分) 28
是否已识别和评价火灾、水灾、滑坡等灾害及其影响？ (分数 是－8分； 否－0分) 是否已识别和评价了可能发生的紧急情况及其影响？ (分数 是－8分； 否－0分) 初始风险评价结果是否已文件化？ (分数 是－6分； 否－0分) 符合性(69分) 在对关键设备进行风险评价时，是否包括设备的下列因素： (分数 是－1分； 最高分－3分) 可靠性； 安全性； 经济性。 职业危害的监测符合法律法规与其他要求的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（3分） 3－40%－60%（1分） 4－40%以下（0分） 职业危害监测设备定期校正的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（3分） 3－40%－60%（1分） 4－40%以下（0分） 照度测量过程是否考虑了应急时的照明设备、照明时间、能见度、照明源布置情况？ （分数 选择一个答案） 1－是（4分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 对识别的暴露于物理、化学、生物和人机工效，可能造成严重健康风险的危害，完成了定量监测的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（3分） 3－40%－60%（1分） 4－40%以下（0分） 人机工效调查是否包括以下方面： (分数 是－1分； 最高分－6分) 重复运动； 使用电动工具； 作业姿势； 座位舒适度； 环境条件； 易接近程度。 29
在对心理性危害进行识别时，是否考虑了下列因素： (分数 是－1.5分； 最高分－4.5分) 工作因素； 人为因素； 个人生活环境因素。 机动设备与交通风险评价中，是否考虑了下列因素： (分数 是－1分； 最高分－7分) 采购； 维护； 检查； 自然环境； 运输物料特性； 路线； 时间性。 在火灾风险评价过程中，是否考虑了可能的不同的火灾类型，包括： (分数 是－1分； 最高分－4分) 固体材料火灾； 液体或液化固体火灾； 气体或液化气泄漏火灾； 粉尘燃爆火灾。 在水灾风险评价时，是否考虑了可能的不同的突水来源，包括： (分数 是－1分； 最高分－4分) 地下水源； 地表水源； 降雨及其径流； 老窿水源。 在滑坡、泥石流风险评价时，是否考虑了可能的不同的致因因素，包括： (分数 是－1分； 最高分－5分) 矿岩性质； 结构面与软岩夹层； 水文地质条件与雨水冲刷； 支护与加固； 爆破震动等。 在中毒窒息风险评价时，是否考虑了可能的致因因素，包括： (分数 是－1分； 最高分－4分) 爆破烟尘； 有害气体积聚区域； 通风不良； 火灾影响。 在机械伤害风险评价时，是否考虑了可能的不同的致因因素，包括： (分数 是－1分； 最高分－8分) 穿孔机械； 铲装机械； 运输机械； 30
排土机械； 破碎机械； 排水机械； 压风机械； 支护机械。 风险概述是否保持： (分数 是－1.5分； 最高分－4.5分) 一致性； 可审核性； 持续性。 绩效(92分) 流程与设备的潜在风险识别与评价效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 对潜在的影响员工健康的危害及其风险的识别与评估的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（7分） 3－中等（4分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 危害因素的监测与测量效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（5分） 2－较好（4分） 3－中等（3分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 火灾风险的调查与评价效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（5分） 2－较好（4分） 3－中等（3分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 水灾风险的评价效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（7分） 3－中等（4分） 31
4－一般（1分） 5－最低（0分） 滑坡、泥石流风险的评价效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（7分） 3－中等（4分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 中毒窒息风险的评价效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 机械伤害风险的评价效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 认定的紧急情况及其风险评价效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 评价结果与现实情况一致的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－40%－60%（1分） 5－40%以下（0分） 员工对自身及其相关风险识别和预防措施了解的程度？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 是否因风险评价不充分而导致企业发生事故或财产损失？ 32
(分数 是－0分； 否－6分) 4.3 关键任务识别与分析（200分）
策划（20分） 是否建立了关键任务识别与分析制度？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否有制度确保下列活动有作业指导书： (分数 是－1分； 最高分－4分) 员工培训； 角色分配； 与员工沟通； 小组会议。 是否建立任务观察制度，确保在所需现场按照计划执行完整的任务观察与局部的任务观察？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否有对强制性授权工作流程识别的制度？ (分数 是－2分； 否－0分) 当需要许可时，制度是否保证： (分数 是－1.5分； 最高分－9分) 申请与批准许可的人员已确定； 许可申请正确完成并递交； 许可需求与最后期限满足要求并文件化； 建立并满足报告、通知的要求； 保持报告、监测数据与其他外部相关的沟通记录； 识别并满足新的或修订的许可需求。 执行(40分) 是否实施任务分析并编制关键任务清单？ (分数 是－2分； 否－0分) 执行任务分析的人员是否接受相关的培训？ (分数 是－2分； 否－0分) 完成的风险分析是否用于作业人员培训、生产预算、分析、事故调查、危害物料评估等？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否已依据关键任务分析和作业实际情况编写作业指导书？ (分数 是－4分； 否－0分) 作业指导书是否存放在使用部门和工作现场？ (分数 是－4分； 否－0分) 作业指导书是否强调关键工作的步骤和安全措施？ (分数 是－2分； 否－0分) 在员工培训、一对一沟通、小组会议、作业场所执行关键任务时，是否使用了作业指导书？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否依据关键任务分析，认定了需要许可的范围？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否将认定的需要许可的范围清单发放给受影响部门？ (分数 是－2分； 否－0分) 为确保许可分配的一致与正确，是否识别了分配许可的责任人，并提供培训和进行能力评估？ 33
(分数 是－2分； 否－0分) 是否按计划执行了任务观察？ (分数 是－2分； 否－0分) 执行观察的人员是否已接受观察方法的培训？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否根据观察结果确定训练与培训的特殊需求？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否针对观察发现的问题提出针对性的改正意见？ (分数 是－3分； 否－0分) 任务观察时是否对好的行为给予赞誉与强化？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(60分) 已完成关键任务分析的工种的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（8分） 2－60%－90%（4分） 3－40%－60%（2分） 4－40%以下（0分） 已编写作业指导书的关键任务的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（12分） 2－60%－90%（8分） 3－40%－60%（4分） 5－40%以下（0分） 执行关键任务分析的人员接受相关培训的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（10分） 2－60%－90%（7分） 3－40%－60%（4分） 4－40%以下（0分） 按计划执行了任务观察的任务比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（10分） 2－60%－90%（7分） 3－40%－60%（4分） 4－40%以下（0分） 所有执行观察的人员接受培训的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（10分） 2－60%－90%（7分） 3－40%－60%（4分） 4－40%以下（0分） 对许可范围进行评审与更新的频率？ （分数 选择一个答案） 34
1－每1年（10分） 2－每2年（5分） 绩效(80分) 关键任务分析过程的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（15分） 2－较好（10分） 3－中等（5分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 编写的作业指导书是否符合下列要求： (分数 是－2分； 最高分－10分) 简明扼要； 步骤清楚、完整； 危险源辨识全面； 关键步骤确定准确； 安全措施齐全。 作业指导书的执行效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（15分） 2－较好（10分） 3－中等（5分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 控制作业风险的效力？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（15分） 2－较好（10分） 3－中等（5分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 任务观察的有效性如何，包括： (分数 是－2分； 最高分－10分) 在观察的同时辨识危险源和评估风险； 及时指出观察中发现的可能导致损失的行为； 了解员工的工作习惯； 检查现有的工作方法与制度； 跟踪当前培训效果。 工作许可的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 35
5－最低（0分） 是否因作业指导书的原因导致事件、事故的发生？ (分数 是－0分； 否－5分) 5．安全教育与培训（345分）
5.1 员工安全意识（145分）
策划（ 14.5分） 是否有识别、提升员工安全意识的制度？ (分数 是－5分； 否－0分) 是否为提升员工安全意识提供了充足的资源？ (分数 是－5.5分； 否－0分) 是否建立了监测、跟踪意识提升效果及深层次意识培训需求的机制？ (分数 是－4分； 否－0分) 执行(29分) 是否对员工进行了安全意识调查与评价？ (分数 是－5分； 否－0分) 是否制定了安全意识提升计划？ (分数 是－4分； 否－0分) 安全意识提升计划的形式和内容是否考虑到各层次员工的实际情况？ (分数 是－2分； 否－0分) 新员工进入企业后是否首先接受安全意识的培训？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否已对新员工提供工作现场特定的安全意识培训？ (分数 是－2分； 否－0分) 当设计、工艺流程发生变化时，员工是否对工作现场特定要求进行回顾？ (分数 是－2分； 否－0分) 当员工脱离工作岗位超过规定时间复岗时，是否进行工作现场特定要求的回顾？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否保留接受现场特定要求、安全意识的培训记录？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否利用各种方式来提升安全意识？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否针对管理层安全管理职责的特定意识进行培训？ (分数 是－4分； 否－0分) 符合性(43.5分) 调查与评价安全意识时是否考虑员工对以下方面的掌握与熟练程度： (分数 是－1.5分； 最高分－16.5分) 企业的安全生产方针； 操作规程； 应急程序； 工作场所特定的安全要求； 事故、事件报告程序； 岗位职责； 36
特定风险； 相关的法律法规要求； 个体防护用品配备和使用； 人身安全的有关知识； 防止伤害的纠正行动。 管理层特定要求、安全意识与其岗位职责是否相适应？ (分数 是－5分； 否－0分) 新员工接受安全意识培训的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 对员工安全意识培训回顾的依从性，包括： (分数 是－4分； 最高分－12分) 新员工安全意识培训； 工作现场特定安全意识培训； 复岗安全意识培训。 安全意识提升计划的依从性？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 绩效(58分) 为提升员工安全意识提供的资源是否充分？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（7分） 3－中等（4分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 员工对标准化系统的认知程度？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（15分） 2－较好（10分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 通过员工及管理层的安全意识与要求的一致性检查，确定安全意识提升的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（15分） 2－较好（10分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 37
通过前后安全意识调查与评价，确定安全意识提升的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（7分） 3－中等（4分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 是否存在由于安全意识的原因发生的事件、事故？ (分数 是－0分； 否－8分) 5.2 培训（200分）
策划（ 20分） 是否建立制度识别培训需求，并对培训需求进行分析？ (分数 是－5.5分； 否－0分) 对能力的要求是否考虑了： (分数 是－0.5分； 最高分－2.5分) 用工连续性； 变化的要求； 特定岗位的能力要求； 法律法规与其他要求； 风险评价结果。 培训需求识别是否考虑了以下方面： (分数 是－0.5分； 最高分－4分) 员工的需求； 领导的要求； 变化的需求； 生产过程的回顾； 记录的回顾； 学员反馈意见； 事故、事件信息； 风险评价结果。 针对已识别的培训需求，是否有包括下列内容的正式培训计划： (分数 是0.5分； 最高分－4分) 培训目标； 培训大纲； 培训教材； 培训时间； 培训内容； 培训教师； 培训方式； 考核方式。 是否建立了培训适宜性的评估机制? (分数 是－4分； 否－0分) 执行(40分) 38
是否针对培训需求，制定了培训要求与计划？ (分数 是－5分； 否－0分) 管理层是否就下列内容接受了培训： (分数 是－1.5分； 最高分－12分) 事故调查分析技术； 危险源辨识、风险评价和风险控制技术； 沟通技巧； 检查、审核技术； 法律依从性管理； 应急管理； 职业卫生管理； 变化管理。 对安全生产可能有重大影响的员工，是否接受了下列知识的培训： (分数 是－2分； 最高分－10分) 工作中潜在的风险； 事故预防及应急响应中的职责； 依从标准化系统的重要性； 偏离制度可能的后果； 操作程序、工作说明。 是否对特种作业人员进行专门培训？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否每年回顾并适当更新培训需求？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否使用了适当的方式测试学员的能力，同时评估培训效果？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否保留了培训记录？ (分数 是－3分； 否－0分) 符合性(60分) 已确定培训需求的工种占全部工种的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（7分） 2－50%－80%（4分） 3－20%－50%（1分） 4－20%以下（0分） 已确定安全培训要求的管理岗位占全部管理岗位的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（8分） 2－50%－80%（5分） 3－20%－50%（2分） 4－20%以下（0分） 对安全生产可能有重大影响的员工接受培训的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（10分） 2－50%－80%（7分） 39
3－20%－50%（4分） 4－20%以下（0分） 应持证上岗人员按规定接受培训、考试合格并取得资格证书员工的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（8分） 2－50%－80%（4分） 3－20%－50%（2分） 4－20%以下（0分） 培训时间是否满足下列要求： (分数 是－3分； 最高分－12分) 经理（矿长）不少于40学时； 安全管理人员不少于120学时； 职能部门负责人不少于40学时； 员工不少于32学时。 是否通过下列途径对培训效果进行评估： (分数 是－3分； 最高分－15分) 学员反馈； 绩效改善； 管理层反馈； 测试结果分析； 现场应用能力。 绩效(80分) 培训需求分析的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（15分） 2－较好（10分） 3－中等（8分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 培训计划的适宜性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（15分） 2－较好（10分） 3－中等（8分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 培训数量的充分性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（20分） 2－较好（15分） 3－中等（10分） 4－一般（5分） 5－最低（0分） 培训效果如何？ 40
（分数 选择一个答案） 1－最佳（20分） 2－较好（15分） 3－中等（10分） 4－一般（5分） 5－最低（0分） 是否由于安全培训的原因导致事件、事故发生？ (分数 是－0分； 否－10分) 6. 生产工艺系统安全管理
6.1 设计要求(85分)
策划（ 8.5分） 是否制定了确保设计满足法律法规与其他要求的设计管理制度？ (分数 是－1分； 否－0分) 设计管理制度是否包括了下列内容： (分数 是－1.5分； 最高分－7.5分) 审核设计单位资质的要求； 审核设计文件（图纸）的要求； 负责设计管理的部门、人员及其职责； 要求设计单位（人员）进行技术交底的规定； 保存相关设计文件（图纸）的规定。 执行(17分) 设计是否由有资质的设计单位承担？ (分数 是－3分； 否－0分) 设计文件（图纸）是否按制度进行了审核？ (分数 是－3分； 否－0分) 设计文件中是否对设计工艺流程潜在的风险进行了评价？ (分数 是－3分； 否－0分) 需要进行评价的设计与开发项目是否由有资质的中介机构进行了安全评价？ (分数 是－3分； 否－0分) 设计与开发过程是否包括变化管理？ (分数 是－3分； 否－0分) 设计文件（图纸）是否按规定归档? (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(25.5分) 设计单位的资质是否符合设计对象的要求？ (分数 是－3分； 否－0分) 《安全专篇》的内容是否符合《金属非金属矿山建设项目初步设计<安全专篇>编写提纲》的规定？ (分数 是－2分； 否－0分) 下列设计文件和图纸是否妥善保存： (分数 是－1.5分； 最高分－4.5) 地形地质图； 采剥工程年末图； 41
防排水系统及排水设备布置图。 设计文件中包含关于工艺流程潜在风险评价内容的比例？ （分数 选择一个答案） 1－100%（5分） 2－50%－100%（2分） 3－50%以下（0分） 安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的比例？ （分数 选择一个答案） 1－100%（5分） 2－50%－100%（2分） 3－50%以下（0分） 需要进行评价的项目实施安全卫生评价的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（6分） 2－50%－80%（4分） 3－20%－50%（2分） 4－20%以下（0分） 绩效(34分) 设计和开发的结果是否满足下列要求： (分数 是－6分； 最高分－24分) 项目预期的功能要求； 法律法规与其他要求； 安全、健康要求； 保持相关记录。 是否因设计原因而导致安全、健康危害的产生与存在？ （分数 选择一个答案） 1－较多（0分） 2－较少（5分） 3－否（10分） 6.2 采矿工艺（120分）
策划（ 12分） ·是否建立了确保下列内容的采矿工艺管理制度： (分数 是－2分； 最高分－12分) 采矿工艺适合地质条件； 考虑特殊灾害的影响； 设备、设施之间相互匹配，并满足工序要求； 各工序之间相互匹配，并满足生产要求； 开采顺序和方式适应开采现状； 开采范围在采矿许可证划定的范围内。 执行(24分) 是否按要求的开采顺序进行开采？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否按设计要求布置采掘作业面？ 42
(分数 是－4分； 否－0分) 是否对采矿过程中产生的局部滑坡与滚石等进行了监控与处理？ (分数 是－4分； 否－0分) 当地质等条件出现变化时是否及时调整采矿工艺？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否在规定的范围内进行开采？ (分数 是－4分； 否－0分) 采掘带结束是否及时进行了测绘和处理？ (分数 是－4分； 否－0分) 符合性(36分) 按要求的开采顺序进行回采的比例？ (分数 选择一个答案) 1—80%－100%(6分) 2—50%－80%(3分) 3—20%－50%(1分) 4—20%以下(0分) 按设计要求布置采掘作业面的比例？ (分数 选择一个答案) 1—80%－100%(6分) 2—50%－80%(3分) 3—20%－50%(1分) 4—20%以下(0分) 采剥过程中产生的局部滑坡与滚石等得到及时监控、处理的比例？ (分数 选择一个答案) 1—100%(10分) 2—70%－100%(5分) 3—70%以下(0分) 当地质等条件出现变化时及时调整采矿工艺的比例？ (分数 选择一个答案) 1—80%－100%(7分) 2—50%－80%(4分) 3—20%－50%(1分) 4—20%以下(0分) 采掘带结束及时进行测绘和处理的比例？ (分数 选择一个答案) 1—80%－100%(7分) 2—50%－80%(4分) 3—20%－50%(1分) 4—20%以下(0分) 绩效(48分) 采矿工艺管理制度的有效性，包括： (分数 是－6分； 最高分－18分) 运行记录齐全； 执行的效率和效力达到100%； 43
规定满足采矿工艺管理的要求。 采矿工艺是否安全、高效，包括： (分数 是－6分； 最高分－30分) 人行通道符合安全规程的规定； 采剥比例符合设计及工艺要求； 按设计要求保留矿(岩)柱和挂帮矿； 采矿工程设施满足设备安全运行的要求； 凿岩、爆破、铲装、运输能力相互匹配。 6.3 生产保障系统（120分）
策划（ 12分） 是否建立了运输系统管理制度？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否建立了供配电系统管理制度？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否建立了排土系统管理制度？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否建立了防排水系统管理制度？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否建立了防灭火管理制度？ (分数 是－2分； 否－0分) 执行(24分) 运输线路坡度、宽度是否满足设计和工艺要求？ (分数 是－2分； 否－0分) 运输线路是否按要求设置了护栏、挡车墙、分车道、警示标志等？ (分数 是－2分； 否－0分) 供配电系统是否设置了漏电保护装置？ (分数 是－2分； 否－0分) 电力设施是否采取了避雷措施？ (分数 是－2分； 否－0分) 横过道路、铁路的供电电缆是否采取了防护措施？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否按规定对排土场进行检测或安全评价? (分数 是－2分； 否－0分) 对排土场的滚石、滑坡和泥石流等危害是否采取了监测和控制措施？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否设置了标志，防止人员进入排土作业危险区？ (分数 是－2分； 否－0分) 排土作业是否按设计要求的工艺参数进行？ (分数 是－2分； 否－0分) 对矿区水文地质是否进行了详细勘查？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否按需要设置了防排水设施和设备？ (分数 是－2分； 否－0分) 44
是否建立相应的消防隔离设施，配置消防设备和器材？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(36分) 运输线路条件符合安全规程规定的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（5分） 2－50%－80%（3分） 3－20%－50%（1分） 4－20%以下（0分） 供电电缆选择及其敷设符合安全规程规定的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（5分） 2－50%－80%（3分） 3－20%－50%（1分） 4－20%以下（0分） 各级配电标准电压符合安全规程规定的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（5分） 2－50%－80%（3分） 3－20%－50%（1分） 4－20%以下（0分） 排土参数符合安全规程规定的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（5分） 2－50%－80%（3分） 3－20%－50%（1分） 4－20%以下（0分） 排土场防洪是否做到： (分数 是－1分； 最高分－5分) 周围修筑截洪和排水设施； 场内平台设置坡度满足要求； 渗流通道畅通； 场内外截洪沟畅通； 及时了解气象和水文信息。 建立露天矿防排水系统前是否查明下列情况： (分数 是－0.5分； 最高分－3分) 矿区及其附近地表水流系统和汇水面积； 河流沟渠汇水情况； 疏水能力； 积水区和水利工程情况； 当地降雨量； 历年最高洪水位。 采场的总出入沟、平硐口、排水井口和工业场地的防洪措施是否满足要求？ 1－是（2分） 45
2－部分（1分） 3－否（0分） 下列场所是否配有相应的消防设备和器材： (分数 是－1分； 最高分－6分) 主要建构筑物； 主要采掘和机电设备； 主要供配电设施； 防护用品仓库； 爆破器材库； 液化石油气站和油库。 绩效(48分) 运输系统的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 供配电系统的有效性，包括： (分数 是－4分； 最高分－12分) 满足设计供电能力； 设备、设施处于安全状态； 线路敷设符合安全规程要求。 排土系统的有效性，包括： (分数 是－4分； 最高分－12分) 能力满足生产要求； 基础较好或不良地基得到有效处理； 用余推力法计算的安全系数大于1.15。 防排水系统的有效性，包括： (分数 是－4分； 最高分－8分) 排水设备、设施能力满足排水要求； 露天采场的总出入沟、平硐口、排水井口和工业场地有妥善的防洪措施。 防灭火系统的有效性，包括： (分数 是－4分； 最高分－8分) 消防设备、设施和管网符合要求； 消防通道畅通。 6.4 变化管理（105分）
策划（ 10.5分） 是否建立了变化的管理制度？ (分数 是－4.5分； 否－0分) 变化管理制度是否包括风险管理内容？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否为变化管理确定了部门、人员及其职责？ 46
(分数 是－3分； 否－0分) 执行(21分) 是否识别了下列因素引起的变化： (分数 是－0.5分； 最高分－2.5分) 内部人员； 外部人员； 法律法规与其他要求； 机构； 相关方。 变化过程实施前是否进行了： (分数 是－1分； 最高分－3分) 风险识别； 风险评价； 风险控制。 变化管理是否考虑了下列事项： (分数 是－0.5分； 最高分－3.5分) 流程要求； 机械和电气设备； 监测设备； 整体结构安全； 应急要求； 设施和设备的使用期限； 人机功效因素。 变化管理的输出是否包括下列内容： (分数 是－0.5分； 最高分－2.5分) 危险源； 风险及其分级； 风险减少措施； 风险监测措施； 风险控制措施。 是否成立了有外部专家参加的专家组，进行启动前检查验收？ (分数 是－2分； 否－0分) 启动前检查验收是否完成了如下工作： (分数 是－0.5分； 最高分－4.5分) 工程检查； 适当的安全健康控制措施； 更新了应急处理程序； 更新了培训要求； 对受影响的员工进行了针对性的培训； 制定或更新了作业指导书、程序、规定； 必要时，有计划进行跟踪回顾； 满足了强制性要求； 所有的风险回顾已闭环。 变化是否文件化？ 47
(分数 是－1分； 否－0分) 对执行变化管理的人员是否进行了培训？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(31.5分) 在工程的可行性研究阶段实施了变化评估的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4.5分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 在工程的最终设计阶段实施了评估的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4.5分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 在建设阶段实施了评估的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4.5分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 在启动、试车前实施了评估的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4.5分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 在报废阶段实施了评估的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4.5） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 对变化实施启动前检查的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4.5分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 变化影响的信息是否得到充分更新？ （分数 选择一个答案） 1－是（4.5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 绩效(42分) 变化是否满足强制性要求？ （分数 选择一个答案） 1－是（10分） 2－部分（5分） 48
3－否（0分） 变化管理是否有效？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（12分） 2－较好（8分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 是否因变化管理的失败而带来风险？ (分数 是－0分； 否－10分) 是否因变化管理的原因导致事件、事故的发生？ (分数 是－0分； 否－10分) 7. 设备设施安全管理
7.1 基本要求(120分)
策划（ 12分） 是否建立了设备设施管理制度，对下列过程和设备设施进行管理： (分数 是－1分； 最高分－7分) 规划过程； 采购过程； 安装（建设）过程； 调试过程； 验收过程； 使用、维护过程； 报废过程。 设备设施管理制度是否明确了下列管理要求： (分数 是－1分； 最高分－5分) 对设备操作人员的要求； 维护要求； 检验、测试及试验要求； 报废要求； 技术资料、图纸和记录管理要求。 执行(24分) 针对新设备，是否识别出其在采购、安装、调试、验收及使用中的风险？ (分数 是－6分； 否－0分) 选择的新设备是否明确了操作、维护、检验、测试要求？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否对需要持上岗证的相关人员进行培训，并取得相应的从业资格？ (分数 是－6分； 否－0分) 驾驶证、操作证是否在有效期内？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否以适当的方式定期公布设备运行情况？ (分数 是－2分； 否－0分) 49
是否保存了设备的技术资料，尤其是与安全相关的信息？ (分数 是－4分； 否－0分) 符合性(36分) 进行了风险评价的设备比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（9分） 2－60%－90%（5分） 3－60%以下（0分） 确定了操作、维护、检验、测试要求的设备比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（9分） 2－60%－90%（5分） 3－60%以下（0分） 起重机械、吊具、锅炉、气瓶、各种机动车辆登记在册并有有效证书的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（9分） 2－60%－90%（5分） 3－60%以下（0.5分） 保存技术资料，尤其是与安全相关的信息的设备比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（9分） 2－60%－90%（5分） 3－60%以下（0分） 绩效(48分) 针对设备风险控制措施的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（7分） 3－中等（4分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 特种设备操作人员的作业熟练程度？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（7分） 3－中等（4分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 操作人员处理风险的能力如何？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（7分） 3－中等（4分） 4－一般（1分） 50
5－最低（0分） 电气设备操作人员的作业熟练程度？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（7分） 3－中等（4分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 设备技术资料保留的完整性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 7.2 设备设施维护（200分）
策划（20分） 是否建立了包括下列内容的设备设施维护制度？ (分数 是－0.5分； 最高分－3分) 标识； 维护过程； 维护频率； 要求完成的工作； 备件； 记录。 是否根据评估的结果制定了下列设备设施的维护计划？ (分数 是－1分； 最高分－11分) 建（构）筑物； 穿孔设备； 铲装设备； 运输设备； 排土设备； 电气设备； 排水设备； 照明设施； 仪器仪表； 防雷设施； 备用设备。 是否建立了设备异常情况报告制度？ (分数 是－1分； 否－0分) 设备异常情况报告制度是否明确对异常情况产生原因进行调查？ (分数 是－1分； 否－0分) 是否有专人负责特种设备的定期检查？ 51
(分数 是－2分； 否－0分) 是否有专人负责矿用安全标志设备的定期检查？ (分数 是－2分； 否－0分) 执行(40分) 是否建立了设备管理档案？ (分数 是－2分； 否－0分) 设备管理档案是否随着设备变化而更新？ (分数 是－2分； 否－0分) 特种设备是否按规定进行定期检验，并检验合格？ (分数 是－3分； 否－0分) 矿用安全标志设备是否取得安全标志？ (分数 是－3分； 否－0分) 电气设备、开关等是否有永久性标签？ (分数 是－2分； 否－0分) 危险区域电气设备是否由许可人员进行安装、改造？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否对存在机械伤害的部位进行了调查，并采取相应的措施？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否对下列设备设施实施了维护： (分数 是－2分； 最高分－22分) 建（构）筑物； 穿孔设备； 铲装设备； 运输设备； 排土设备； 电气设备； 排水设备； 照明设施； 仪器仪表； 防雷设施； 备用设备。 每月设备设施工作计划完成情况是否与有关的领导进行沟通？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(60分) 维护过程是否包括了设备安全部件？ （分数 选择一个答案） 1－是（4分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 矿用设备取得矿用安全标志的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 52
应检测检验的矿用设备按规定进行检测检验的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－10%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 高处作业是否有安全通道或紧急逃生措施？ (分数 是－4分； 否－0分) 由设备操作人员执行检查的依从程度？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 建（构）筑物按维护计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 穿孔设备按维护计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 铲装设备按维护计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 运输设备按维护计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 排土设备按维护计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 电气设备按维护计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 防排水设备按维护计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 53
1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 照明设备按维护计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 仪器仪表按维护计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 防雷设备按维护计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 绩效(80分) 特种设备的安全状况如何？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（9分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 设备风险控制措施的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（9分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 维护系统的可操作性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（9分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 设备维护频率是否合理？ （分数 选择一个答案） 1－是（8分） 2－部分（4分） 54
3－否（0分） 设备维护的人力资源是否充分、胜任？ （分数 选择一个答案） 1－是（9分） 2－部分（4分） 3－否（0分） 设备维护质量情况如何？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（9分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 矿用安全标志设备检查的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（9分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 保护接地与接零的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（9分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 设备安全防护装置的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（9分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 8．作业现场安全管理
8.1 作业环境（140分）
策划（ 14分） 是否有基于风险评估的下列管理制度： (分数 是－7分； 最高分－14分) 作业环境管理制度； 安全警示标志管理制度。 执行(28分) 55
露天矿边界是否设有围栏或警示标志？ (分数 是－3分； 否－0分) 对露天矿边界上可能危及人员安全的松散岩土层、植物和不稳固矿岩是否进行了处理？ (分数 是－3分； 否－0分) 采场是否有人行通道？ (分数 是－2分； 否－0分) 夜间工作时，有人作业或通行的场所与通道，以及钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等危险部位是否有照明？ (分数 是－4分； 否－0分) 采场道路和爆堆等场所，是否采取防尘措施？ (分数 是－3分； 否－0分) 采场最终边坡是否按设计要求留有安全平台、清扫平台和运输平台？ (分数 是－3分； 否－0分) 边坡浮石是否得到及时处理？ (分数 是－3分； 否－0分) 重要设备和设施是否设有警示标志？ (分数 是－3分； 否－0分) 开采境界内的钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等，是否加盖或设栅栏，并设置明显的警示标志？ (分数 是－4分； 否－0分) 符合性(42分) 露天矿边界的围栏或警示标志是否符合规定？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（6分） 2－60%－80%（3分） 3－60%以下（0分） 对露天矿边界的清理是否符合规定？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（6分） 2－60%－80%（3分） 3－60%以下（0分） 采场人行通道是否安全可靠？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 有人作业或通行的场所与通道以及钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等危险部位的照明符合规定的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（6分） 2－60%－80%（2分） 3－60%以下（0分） 最终边坡上的安全平台、清扫平台和运输平台设置符合规定的比例？ （分数 选择一个答案） 56
1－80%－100%（6分） 2－60%－80%（3分） 3－60%以下（0分） 采场照明设备的使用电压符合规定的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（6分） 2－60%－80%（3分） 3－60%以下（0分） 作业场所存在坠落危险的钻孔、废弃巷道、采空区、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等的安全防护与标识符合规定的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（6分） 2－60%－80%（3分） 3－60%以下（0分） 绩效(56分) 露天矿边界处置的有效性，包括： (分数 有－4分； 最高分－12分) 围栏可靠或标志醒目； 边界上2m范围内，无可能危及人员安全的植物和不稳固的矿岩等； 边界上覆盖的松散岩土层处于稳定状态。 采场人行通道的有效性，包括： (分数 有－2分； 最高分－10分) 有安全标志和照明； 上、下台阶之间的梯子设有扶手； 上、下台阶间的人行通道接近铁路时，其边缘离铁路建筑接近限界0.5m以上； 上、下台阶间的人行通道接近道路时，设在道路路肩以外； 保持整洁和畅通。 采场道路和爆堆等场所防尘措施的有效性，包括： (分数 有－3分； 最高分－12分) 采用湿式凿岩或收尘措施； 爆破后和铲装时，对爆堆进行降尘； 汽车运输道路采取抑尘措施； 破碎口和振动筛等采取粉尘控制措施。 安全标志的有效性，包括： (分数 是－3分； 最高分－12分) 清晰易见； 易于识别； 规范完整； 维护及时。 夜间工作的各作业点和危险点的照明有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（7分） 3－中等（4分） 57
4－一般（1分） 5－最低（0分） 8.2 作业过程（140分）
策划（14分） 是否基于风险评价建立下列安全管理制度： (分数 是－2分； 最高分－14分) 穿孔作业安全管理制度； 爆破作业与爆破器材安全管理制度； 铲装作业安全管理制度； 运输作业安全管理制度； 排土作业安全管理制度； 交接班管理制度； 边坡安全管理制度。 执行(28分) 员工在作业前是否对作业现场进行安全检查与确认？ (分数 是－2分； 否－0分) 交接班时，是否对发现潜在的或已发生的危及作业人员安全的状况进行交代？ (分数 是－2分； 否－0分) 员工进入作业现场是否佩带个体防护用品？ (分数 是－1分； 否－0分) 穿孔作业是否采用湿式作业或其他防尘措施？ (分数 是－1分； 否－0分) 是否存在打残眼现象？ (分数 是－0分； 否－1分) 在穿孔、铲装、运输、排土等设备的活动区域内是否有非操作人员滞留？ (分数 是－0分； 否－2分) 穿孔、铲装设备是否在作业平台的稳定范围内移动，且有人引导和监护？ (分数 是－2分； 否－0分) 爆破作业是否按爆破设计书或爆破说明书进行？ (分数 是－2分； 否－0分) 临近最终边坡爆破是否采用控制爆破或减震措施？ (分数 是－1分； 否－0分) 在爆破危险区域内有两个以上的单位（作业组）进行露天爆破作业时，是否统一指挥？ (分数 是－2分； 否－0分) 爆破后，爆破员是否按规定的等待时间进入爆破地点进行检查？ (分数 是－2分； 否－0分) 发现悬浮岩块或崩塌征兆、盲炮等情况，是否立即停止铲装作业，并将设备移至安全地带？ (分数 是－1分； 否－0分) 上、下台阶同时作业时，作业点是否沿台阶走向错开一定的距离？ (分数 是－2分； 否－0分) 车辆在急弯、陡坡、危险地段是否限速行驶？ (分数 是－2分； 否－0分) 58
汽车排土作业时，是否有专人指挥？ (分数 是－1分； 否－0分) 边坡危害性大的矿山是否采取了边坡观测措施？ (分数 是－2分； 否－0分) 有潜在滑坡的地段是否采取了处理措施？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(42分) 交接班制度依从的程度？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 爆破作业人员持证上岗的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 爆破作业对爆破设计书或爆破说明书依从程度？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 凿岩作业采取防尘措施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 挖掘、装载设备作业对下列方面的依从程度： 悬臂和铲斗下面及工作面附近无人员停留； 挖掘机平衡装置外型的垂直投影到台阶坡底的水平距离不小于1m； 铲斗的卸矿高度不超过0.5m； 铲斗不应从车辆驾驶室上方通过； 不用铲斗处理粘厢车辆。 （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 道路运输作业对下列方面的依从程度： 不超载运输； 不用自卸汽车运载易燃、易爆物品； 装车时不检查和维护车辆； 装车时驾驶员不离开驾驶室； 车辆在急弯、陡坡、危险地段限速行驶； 不采用溜车方式发动车辆； 59
下坡行驶时不用空档滑行； 在坡道上停车时，司机不离开，使用停车制动并采取安全措施； 在恶劣天气条件下，严格控制行车速度，并保持适当的车距。 （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（9分） 2－70%－90%（6分） 3－60%－70%（3分） 3－60%以下（0分） 带式输送机运输作业对下列方面的依从程度： 不乘坐非乘人带式输送机； 不运送设备和过长的材料等； 输送机运转时不注油、检查和修理。 （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 采用汽车运输的排土作业对下列方面的依从程度： 汽车排土作业有专人指挥； 进入排土作业区内的工作人员、车辆、工程机械服从指挥人员的指挥； 在同一地段进行卸车和推土作业时，设备之间保持足够的安全距离； 视距小于30m或遇暴雨、大雪、大风等恶劣天气时，停止排土作业。 （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 边坡管理制度的依从程度？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 绩效(56分) 穿孔、爆破作业的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（7分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 铲装作业的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（12分） 2－较好（9分） 3－中等（6分） 4－一般（3分） 60
5－最低（0分） 排土作业的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（12分） 2－较好（9分） 3－中等（6分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 运输作业的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（12分） 2－较好（9分） 3－中等（6分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 作业场所粉尘控制的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（7分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 8.3 劳动防护用品（110分）
策划（ 11分） 是否建立了包括下列内容的劳动防护用品管理制度： (分数 是－1分； 最高分－8分) 采购； 发放； 贮存； 检查； 保养； 检测； 使用； 评估。 是否建立了鼓励员工正确使用劳动防护用品的机制？ (分数 是－3分； 否－0分) 执行(22分) 是否评估了防护需求，包括： (分数 是－0.5分； 最高分－4.5分) 头保护； 眼睛保护； 脸保护； 听力保护； 61
手保护； 脚保护； 呼吸保护； 热、冻保护； 触电保护。 下列人员是否参与了劳动防护用品评估： (分数 是－0.5分； 最高分－1.5分) 安全管理人员； 职业卫生、职业医务专业人员； 员工或员工代表。 是否为下列人员提供适合的劳动防护用品： (分数 是－0.5分； 最高分－1.5分) 员工； 承包商； 参观者。 在发放劳动防护用品时，是否提供了正确使用的培训？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否保存劳动防护用品的发放记录？ (分数 是－2分； 否－0分) 不合格劳动防护用品是否禁止使用并得到了妥善处理？ (分数 是－2分； 否－0分) 回顾并更新劳动防护用品管理制度的频率？ （分数 选择一个答案） 1－每1年（2分） 2－每2年及以上（1分） 提供劳动防护用品的供应商是否具备相应的资质？ (分数 是－2分； 否－0分) 受污染的劳动防护用品是否适当地存放、处理、消除污染或弃置？ (分数 是－1分； 否－0分) 在发生变化时，是否对劳动防护用品需求的评估进行回顾和修订？ (分数 是－1.5分； 否－0分) 是否实施评估，以确定劳动防护用品使用的依从程度？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(33分) 劳动防护用品要求是否结合自身的风险？ （分数 选择一个答案） 1－是（8分） 2－部分（4分） 3－否（0分） 员工是否清楚保养劳动防护用品的职责？ （分数 选择一个答案） 1－是（4分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 62
获得了合适的劳动防护用品员工的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（8分） 2－60%－90%（4分） 3－60%以下（0分） 承包商、参观者获得了适用的劳动防护用品的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 接受正确使用和维护劳动防护用品培训的员工比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（8分） 2－60%－90%（4分） 3－60%以下（0分） 绩效(44分) 劳动防护用品管理的有效性，包括： (分数 是－3分； 最高分－12分) 种类识别充分； 供应商资质符合要求； 贮存方法正确； 发放充分、正确。 员工使用劳动防护用品的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（8分） 3－中等（5分） 4－一般（3分） 5－最低（0分） 劳动防护用品的检测质量？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（5分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 劳动防护用品处于良好状况的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（10分） 2－60%－90%（5分） 3－60%以下（0分） 是否由于没有正确提供或使用劳动防护用品导致事故、事件的发生？ (分数 是－0分； 否－4分) 63
9．职业卫生管理
9.1 健康监护（110分）
策划（ 11分） 是否制定了基于风险评价的包含下列要求的职业卫生管理制度： (分数 是－0.5分； 最高分－3分) 职业卫生管理人员的匹配及其资质要求； 医疗、健康设施及服务要求； 药品及相关物品的控制要求； 职业危害的控制要求； 职业卫生监测要求； 传染病的预防和控制。 是否任命了合适的人员管理职业卫生工作？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否提供合适的职业卫生设施？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否依据医学专业人员评估确定了下列各工种的体检要求： (分数 是－0.5分； 最高分－2分) 上岗前体检； 换岗前体检； 退休前体检； 特定的体检。 是否针对体检要求制定了体检计划？ (分数 是－2分； 否－0分) 执行(22分) 职业卫生管理人员是否接受过专业知识培训？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否依据风险在工作场所设置足够的急救箱？ (分数 是－3分； 否－0分) 作业现场是否提供了卫生设施？ (分数 是－2分； 否－0分) 员工在上岗、换岗、退休前是否接受了体检？ (分数 是－5分； 否－0分) 下列人员是否进行了定期体检： (分数 是－2分； 最高分－8分) 司机； 危险物品处理人员； 接触粉尘人员； 接触噪声作业人员。 是否对接触有害废料的员工提供健康保护或免疫措施？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(33分) 职业卫生服务是否满足认定风险的要求？ 64
（分数 选择一个答案） 1－是（3分） 2－部分（1分） 3－否（0分） 职业卫生设施、医疗设备按规定维护及校验的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 现场急救箱定期检查和补充的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 接受卫生机构的急救培训急救员的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 药物和相关物品的控制是否满足： (分数 是－1.5分； 最高分－4.5分) 许可制度要求； 药物的派发及使用按标准进行控制及检查； 过期药物及时处理。 现场卫生设施是否满足下列要求： (分数 是－1.5分； 最高分－4.5分) 所有设施清洁； 提供了香皂、毛巾及纸巾； 垃圾桶保持清洁且垃圾定期清理。 上岗前体检按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 换岗前体检按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 退休前体检按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 65
特定的体检按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 绩效(44分) 职业卫生管理制度是否满足健康风险控制的要求？ (分数 是－5分； 否－0分) 配备的职业卫生管理人员是否胜任？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 职业卫生服务、卫生设施是否充分、有效？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 急救箱是否满足现场风险的要求？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 识别的体检类别与项目是否充分？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 体检频率是否合适？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 体检结果分析是否为职业危害控制与预防政策的制定提供了充分的支持？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 员工受伤害、疾病时是否获得充足、有效的医疗救助？ (分数 是－5分； 否－0分) 是否因员工的身体能力或精神因素等方面的原因导致过事故？ (分数 是－0分； 否－4分) 66
9.2 职业危害控制（110分）
策划（ 11分） 是否建立了针对下列职业危害的控制制度： (分数 是－1分； 最高分8分) 粉尘； 噪声与振动； 有毒有害气体； 人机工效； 高温与低温； 辐射； 潮湿； 照度不良。 是否为职业危害控制管理确定了计划、责任人员？ (分数 是－3分； 否－0分) 执行(22分) 在制定职业危害控制方法时是否考虑下列措施： (分数 是－1分； 最高分－4分) 工程控制； 管理控制； 行为控制； 个人保护。 针对下列职业危害所采取的措施是否得到实施： (分数 是－1.5分；最高分－12分) 粉尘； 噪声与振动； 有毒有害气体； 人机工效； 高温与低温； 辐射； 潮湿； 照度不良。 是否就下列内容对员工进行培训： (分数 是－1分； 最高分－4分) 职业危害辨识； 职业危害后果； 自我防护方法； 职业危害报告方法。 是否有准确的职业危害清单？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(33分) 粉尘控制措施按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 67
2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 噪声控制措施按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 有毒有害气体控制措施按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 高温与低温控制措施按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 辐射控制措施按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 员工接受职业危害知识培训的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（4分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 绩效(44分) 员工掌握职业危害控制方法的熟练程度？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（4分） 2－较好（3分） 3－中等（2分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 作业现场粉尘浓度控制的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（7分） 2－较好（5分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 作业现场噪声控制的效果？ （分数 选择一个答案） 68
1－最佳（7分） 2－较好（5分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 作业场所有毒有害气体控制的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（7分） 2－较好（5分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 作业现场高温与低温控制的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（7分） 2－较好（5分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 作业场所辐射控制的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（6分） 2－较好（4分） 3－中等（2分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 是否有员工发生职业病或职业性疾病？ (分数 是－0分； 否－6分) 9.3 职业卫生监测（120分）
策划（12分） 是否针对识别的职业危害建立了包括下列要求的监测制度： (分数 是－1.5分； 最高分－10.5分) 监测类别要求； 监测时间要求； 监测地点要求； 监测人员要求； 措施响应要求； 检查要求； 记录要求。 是否为职业危害监测配备了胜任的人员？ (分数 是－1.5分； 否－0分) 执行(24分) 是否根据监测制度进行了下列监测： 69
(分数 是－3分； 最高分－15分) 噪声； 粉尘； 空气质量； 有毒有害气体； 饮用水。 是否保留了监测记录？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否对监测结果进行了分析并找出相关的趋势？ (分数 是－6分； 否－0分) 符合性(36分) 已识别的职业危害实施监测的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（8分） 2－60%－90%（4分） 3－60%以下（0分） 职业危害监测按计划实施的比例？ 1－90%－100%（8分） 2－60%－90%（4分） 3－60%以下（0分） 测试人员资质与设备符合规定的比例？ 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 职业危害监测保留记录和报告的比例？ 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 测试结果得以分析并找出了相关趋势的比例？ 1－90%－100%（8分） 2－60%－90%（4分） 3－60%以下（0分） 绩效(48分) 职业危害监测项目是否全面？ （分数 选择一个答案） 1－是（7分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 职业危害监测频率是否合适？ （分数 选择一个答案） 1－是（7分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 职业危害监测取样地点是否合理？ 70
（分数 选择一个答案） 1－是（7分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 职业危害监测数据是否准确？ （分数 选择一个答案） 1－是（7分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 职业危害监测人员是否胜任监测工作？ （分数 选择一个答案） 1－是（7分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 职业危害监测设备是否有效？ （分数 选择一个答案） 1－是（7分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 职业危害监测为职业危害控制与预防政策的制定提供的支持是否充分？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 9.4 人机工效（80分）
策划（ 8分） 是否制定了针对人机工效的管理制度？ (分数 是－2分； 否－0分) 人机工效管理制度是否包括下列要求： (分数 是－2分； 最高分－6分) 人工搬运； 作业空间布局； 消除疲劳影响。 执行(16分) 是否依据搬运原则设计了搬运方法与搬运姿势？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否依据作业空间布局原则设计作业位置与环境？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否识别导致疲劳的有关因素，并制定了相应的控制措施？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否对搬运工效进行了分析？ (分数 是－4分； 否－0分) 符合性(24分) 71
控制行动是否与人机工效危害因素相对应？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 采用搬运方法、姿式是否符合人机工效原理？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 现场作业空间的布局是否符合人机工效原理？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 工作班次的变化是否符合人机工效原理？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 绩效(32分) 针对人机工效危害因素纠正措施的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（15分） 2－较好（10分） 3－中等（5分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 是否有关于人机工效方面的抱怨？ (分数 是－0分； 否－7分) 是否因人机工效方面的原因导致事故、事件的发生？ (分数 是－0分； 否－10分) 10．安全投入、安全科技与工伤保险
10.1 安全投入（110分）
策划（ 11分） 是否制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度？ (分数 是－6分； 否－0分) 安全生产经费使用管理制度是否包括： (分数 是－1分； 最高分－5分) 按规定足额提取经费； 专款专用； 专门账户管理； 72
安全措施计划的编制要求； 责任部门、人员及其职责。 执行(22分) 是否依据风险评价的结果为以下几个方面投入了安全措施费用？ (分数 是－2分； 最高分－20分) 安全工程； 安全管理； 安全设备； 劳动防护用品； 安全标志及标识； 安全奖励； 安全教育培训； 工伤保险； 应急设备设施； 事故预防。 在确定安全经费投入时是否进行了充分地论证？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(33分) 安全工程经费到位的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（3分） 3－60%－40%（2分） 4－40%－20%(1分) 5－20%以下（0分） 安全管理经费到位的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（4分） 3－60%－40%（2分） 4－40%－20%(1分) 5－20%以下（0分） 安全设备经费到位的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（3分） 3－60%－40%（2分） 4－40%－20%(1分) 5－20%以下（0分） 劳动防护用品经费到位的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（3分） 3－60%－40%（2分） 73
4－40%－20%(1分) 5－20%以下（0分） 安全奖励基金到位的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（4分） 3－60%－40%（2分） 4－40%－20%(1分) 5－20%以下（0分） 安全教育培训经费到位的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（4分） 3－60%－40%（2分） 4－40%－20%(1分) 5－20%以下（0分） 绩效(44分) 安全投入资金总额是否足额提取？ (分数 是－10分； 否－0分) 安全投入资金的使用率？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（10分） 2－60%－90%（5分） 3－60%以下（0分） 有关信息是否能够反映安全投入的有效性，包括： (分数 是－6分； 最高分－24分) 人员意识的变化； 现场、设备安全性的提高； 员工与相关方对安全管理的满意度； 事件、事故发生的频率。 10.2 安全科技(50分)
策划（ 5分） 是否建立了鼓励开展安全生产科研的制度？ (分数 是－3分； 否－0分) 设立的安全科技项目是否考虑了下列方面： (分数 是－0.5分； 最高分－2分) 创新； 改造； 吸收； 应用。 执行(10分) 在安全生产方面是否开展了科研工作并取得创新性成果？ (分数 是－10分； 否－0分) 74
符合性(15分) 安全科技项目按计划完成的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（9分） 2－60%－90%（5分） 3－60%以下（0分） 安全科技项目获得奖励的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 绩效(20分) 安全科技成果是否有应用价值？ （分数 选择一个答案） 1－高于50%（20分） 2－低于50%（10分） 3－否（0分） 10.3 工伤保险（50分）
策划（ 5分） 是否建立了职工工伤保险、保障制度？ (分数 是－5分； 否－0分) 执行(10分) 是否为员工缴纳足额的工伤保险费？ (分数 是－2分； 否－0分) 受伤员工是否享受相应的工伤保险待遇？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否收集了下列资料： (分数 是－1分； 最高分－3分) 保险评估、年费及返回资料； 索赔事件资料； 已发出赔偿资料。 是否对下列费用进行调查： (分数 是－1分； 最高分－3分) 保险费用； 有保险时的损失费用； 无保险时的损失费用。 符合性(15分) 工伤保险相关资料齐全的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（8分） 2－60%－90%（4分） 3－60%以下（0分） 进行过保险费用成本分析的事故的比例？ 75
（分数 选择一个答案） 1－90%－100%（7分） 2－60%－90%（4分） 3－60%以下（0分） 绩效(20分) 工伤的员工得到医疗救治和经济补偿的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（10分） 2－60%－90%（7分） 3－60%－40%（4分） 4－40%－20%(1分) 5－20%以下（0分） 通过保险转移风险措施带来的效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（7分） 3－中等（4分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 11．检查
11.1 一般要求(80分)
策划（8分） 是否针对下列检查要求制定了安全检查制度： (分数 是－1.5分； 最高分－6分) 检查内容； 检查频率； 检查范围； 检查人员要求。 是否针对不同的检查对象配备了胜任的检查人员？ (分数 是－2分； 否－0分) 执行(16分) 安全检查的频率是否依据风险水平确定？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否针对不同的检查对象制定了满足下列要求的检查表： (分数 是－2分； 最高分－6分) 反映特定危害； 对象明确、标准具体； 文字精练、含义准确。 是否针对下列培训内容对执行检查的人员进行了培训： (分数 是－1分； 最高分－4分) 危害识别； 危害分类； 76
有效的补救技术； 报告要求。 是否建立了安全检查信息收集、传递、处理和反馈的渠道？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否每年或在有变化发生时对检查表进行了回顾和更新？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(24分) 各项安全检查制度满足要求的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 检查人员接受了培训的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 制定的检查表满足要求的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 各类安全检查表按要求进行回顾和更新的比例？ （分数 选择一个答案） 1－所有（6分） 2－50%以上（3分） 3－50%以下（0分） 绩效(32分) 各项安全检查制度的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 各类安全检查表设计的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 各类安全检查人员的胜任程度？ （分数 选择一个答案） 77
1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 检查发现的问题是否得到完整处理？ （分数 选择一个答案） 1－是（8分） 2－部分（4分） 3－否（0分） 11.2 巡回检查(80分)
策划（ 8分） 是否制定了巡回安全检查制度？ (分数 是－2分； 否－0分) 巡回安全检查表是否包括下列内容： (分数 是－1分； 最高分－6分) 识别并纠正不当的可能导致伤害的作业环境； 识别并纠正不当的可能导致伤害的行为； 识别不安全的设备、设施与工具； 识别员工对个体防护用品的依从情况； 识别人机工效的需求； 识别纠正和预防行动的效力。 执行(16分) 各部门是否依据巡回检查制度进行了巡回检查？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否保持了巡回检查的记录，并可获取？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否针对检查发现的问题提出整改建议？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否对重大不安全因素和行为立即报告并采取了行动？ (分数 是－3分； 否－0分) 管理层是否对巡回检查报告内容及建议作出了回应及采取了行动？ (分数 是－2分； 否－0分) 管理层意见是否反馈给了提交报告的部门？ (分数 是－2分； 否－0分) 行动及进度是否传达给受影响的员工？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(24分) 各部门执行巡回检查的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 78
制定的巡回检查表满足要求的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 针对巡回检查发现的问题提出整改建议的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 整改行动及进度传达给受影响员工的比例？ （分数 选择一个答案） 1－全部（6分） 2－50%以上（3分） 3－50%以下（0分） 绩效(32分) 巡回检查制度的执行效果？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 巡回检查表设计的针对性与操作性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 巡回检查是否及时发现了问题？ (分数 是－8分； 否－0分) 好的行为是否通过巡回检查得以强化？ （分数 选择一个答案） 1－是（8分） 2－部分（4分） 3－否（0分） 11.3 例行检查（80分）
策划（ 8分） 是否制定了例行检查制度并确定了检查频率？ (分数 是－1分； 否－0分) 例行检查制度是否包括下列内容： (分数 是－1分； 最高分－7分) 79
为实施标准化系统所提供的组织保障情况； 规章制度的执行情况； 安全检查与纠正措施的执行情况； 员工参与标准化系统活动情况； 应急响应的准备与演练情况； 法律法规与其他要求的遵守情况； 员工的安全行为状况。 执行(16分) 是否依据例行检查制度执行了例行检查？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否保持了例行检查的记录，并可获取？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否针对例行检查发现的问题提出整改建议？ (分数 是－3分； 否－0分) 对违反法律法规行为是否采取了行动？ (分数 是－3分； 否－0分) 管理层是否对检查时发现的问题作出了回应并采取了行动？ (分数 是－2分； 否－0分) 管理层意见是否反馈给了提交报告的部门？ (分数 是－2分； 否－0分) 行动及进度是否报告给管理层并传达给受影响的员工？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(24分) 例行检查按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 进行例行检查前是否事先准备好了下列事宜： (分数 是－1分； 最高分－7分) 组织保障； 规章制度； 检查种类及范围； 纠正措施内容及前期计划； 活动具体名称与要求； 与检查部门相关的应急计划； 检查部门应遵守的法律法规与其他要求。 针对检查发现的问题提出了整改建议的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 整改行动及进度传达给受影响员工的比例？ （分数 选择一个答案） 80
1－90%－100%（6分） 2－50%－90%（3分） 3－50%以下（0分） 绩效(32分) 例行检查的组织准备是否充分？ （分数 选择一个答案） 1－是（4分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 例行检查参与人员是否全面？ （分数 选择一个答案） 1－是（4分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 例行检查对象是否充分？ （分数 选择一个答案） 1－是（4分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 例行检查内容是否具体并有针对性？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 实施例行检查的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（5分） 2－较好（4分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 例行检查结果是否通报给了相关人员？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 整改行动的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（5分） 2－较好（4分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 81
11.4 专业检查（110分）
策划（ 11分） 是否制定了专业检查制度，并确定了检查频率？ (分数 是－1分； 否－0分) 专业检查的对象是否包括： (分数 是－1分； 最高分－10分) 边坡； 排土场； 运输系统； 供配电系统 排水系统； 紧急通讯系统； 应急救援系统； 作业场所职业危害； 油库； 其他重要设备和装置。 执行(22分) 是否依据确定的专业检查对象编制检查表？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否编制了要求检验设备的登记表、索引表，包括： (分数 是－1分； 最高分－9分) 用于检验的设备的唯一性识别； 校准方法； 要求的精确性； 校准周期； 环境条件； 参考标准(对国家、国际标准的可追溯性)； 校准资质与要求； 校准状态； 处理、保存和存放方法。 是否按计划实施了设备的检查与维护？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否在设备上标识了校验情况？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否保持了已完成的专业检查记录，并方便获取？ (分数 是－3分； 否－0分) 符合性(33分) 需专业检查或检验的设备登记注册的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 识别的需专业检查或检验的设备按计划实施了检查或检验的比例？ 82
（分数 选择一个答案） 1－90%－100%（9分） 2－60%－90%（4分） 3－60%以下（0分） 检查或检验符合国家法律法规和其他要求的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 校验过的设备是否贴上了标识？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 专业检查或检验记录是否保存完好？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 绩效(44分) 专业检查或检验是否依据最新的法律法规和其他要求？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 专业检查表的设计是否有针对性且易操作？ （分数 选择一个答案） 1－是（10分） 2－部分（5分） 3－否（0分） 专业检查是否及时地发现了问题？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 专业检查发现的问题是否得到完整处理？ （分数 选择一个答案） 1－是（10分） 2－部分（5分） 3－否（0分） 现场需专业检查或检验的设备是否处于正常状态？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 83
3－否（0分） 是否因专业检查或检验设备的失效导致事件、事故的发生？ (分数 是－0分； 否－6分) 11.5 综合检查（70分）
策划（ 7分） 是否制定了针对下列检查的综合检查制度？ (分数 是－2分； 最高分－4分) 节假日安全检查； 主管部门布置的安全大检查。 是否为综合检查配备合适的人员？ (分数 是－3分； 否－0分) 执行(14分) 是否明确了需进行检查的节假日？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否实施了确定的节假日检查？ (分数 是－4分； 否－0分) 当主管部门要求进行检查时是否按要求实施？ (分数 是－4分； 否－0分) 针对识别出的问题是否采取了纠正和预防行动？ (分数 是－4分； 否－0分) 符合性(21分) 依据确定的节假日完成检查的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 按主管理部门要求完成检查的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 节假日安全检查包括下列内容要求的比例： 1－90%－100%（5分） 2－60%－90%（3分） 3－60%以下（0分） 重大风险控制情况； 安全生产责任制落实情况； 安全生产法律法规与其他要求遵守情况； 专项工作开展情况。 针对识别出的问题采取了纠正和预防行动的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（6分） 2－60%－90%（3分） 84
3－60%以下（0分） 绩效(28分) 节假日检查的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（7分） 3－中等（4分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 主管部门布置的安全检查的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 整改行动的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（7分） 3－中等（4分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 11.6 纠正和预防措施（150分）
策划（ 15分） 是否建立了纠正与预防措施实施的保障制度？ (分数 是－3分； 否－0分) 纠正与预防措施实施的保障制度是否包括： (分数 是－0.5分； 最高分－3分) 纠正与预防措施要求； 纠正与预防措施的负责部门、人员及其职责； 纠正与预防措施执行情况的反馈要求； 上级主管领导对纠正与预防措施的执行情况报告的审阅要求； 纠正与预防措施效果的检验要求； 纠正与预防措施的评估要求。 纠正与预防措施管理制度是否对下列过程、活动出现的问题提出了纠正要求： (分数 是－0.5分； 最高分－5分) 安全生产委员会的活动； 培训程序评估； 变化管理流程； 检查系统； 职业卫生监测； 事故调查； 85
标准化规范评价； 系统评审； 风险评价； 内部评价。 是否对纠正与预防措施的沟通进行了规定： (分数 是－2分； 否－0分) 规定是否确定： (分数 是－0.5分； 最高分－2分) 沟通人员； 职责； 沟通对象； 沟通频率。 执行(30分) 是否针对标准化实施中出现的问题采取了预防行动？ (分数 是－6分； 否－0分) 是否针对标准化实施中出现的问题采取了纠正行动？ (分数 是－6分； 否－0分) 计划的纠正与预防行动是否确定了下列内容： (分数 是－1分； 最高分－4分) 责任人员； 行动步骤； 时间要求； 地点及行动的跟踪要求。 没有按计划执行的纠正与预防行动是否有跟进计划或解释？ (分数 是－5分； 否－0分) 是否保持了纠正与预防行动的记录，并可获取？ (分数 是－4分； 否－0分) 对纠正与预防行动执行情况回顾的频率？ （分数 选择一个答案） 1－每月（5分） 2－每季（2分） 符合性(45分) 纠正与预防措施按计划实施、完成的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（20分） 2－50%－80%（12分） 3－20%－50%（4分） 4－20%以下（0分） 实施的纠正与预防措施满足要求的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（15分） 2－50%－80%（10分） 3－20%－50%（5分） 4－20%以下（0分） 86
没有执行的纠正与预防措施给出解释或跟进计划的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（10分） 2－50%－80%（6分） 3－20%－50%（2分） 4－20%以下（0分） 绩效(60分) 纠正与预防措施管理的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 执行纠正与预防措施过程的效率？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 纠正与预防措施的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（20分） 2－较好（15分） 3－中等（10分） 4－一般（5分） 5－最低（0分） 责任人员对纠正与预防行动的理解程度？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 中高级人员对本职责范围内纠正与预防行动执行情况的掌握程度？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（6分） 2－较好（4分） 3－中等（2分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 员工及其代表对其部门纠正与预防行动落实情况的了解程度？ （分数 选择一个答案） 87
1－最佳（6分） 2－较好（4分） 3－中等（2分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 是否因纠正与预防措施的失效导致事故、事件的发生？ (分数 是－0分； 否－4分) 12．应急管理
12.1 应急准备(80分)
策划（8分） 是否建立了包括下列要求的应急管理及响应制度： (分数 是－1分； 最高分－6分) 紧急事件认定要求； 应急预案编写要求； 紧急事件组织准备要求； 应急装置配置要求； 紧急事件演习要求； 相互支援识别与协调要求。 是否设立应急管理机构并指定专人负责应急管理工作？ (分数 是－2分； 否－0分) 执行(16分) 是否依据风险确定潜在的紧急事件？ (分数 是－2分； 否－0分) 确定的紧急事件是否包括企业周围的情况？ (分数 是－1分； 否－0分) 针对潜在的紧急事件是否收集了相关的地理、人文、地质、气象等信息？ (分数 是－2分； 否－0分) 针对潜在的紧急事件是否预测了可能发生的时间与性质，并考虑人员密集度及影响？ (分数 是－1分； 否－0分) 是否确定了可能参与应急响应的外部机构？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否确定了应急的培训需求？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否对员工进行了应急培训？ (分数 是－2分； 否－0分) 当设备、设施或流程发生变化时是否对应急预案进行回顾和更新？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否在生产场所的显著位置张贴了紧急疏散提示和设有紧急联系电话？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(24分) 在确定紧急事件时是否考虑了下列类型： (分数 是－4分； 最高分－16分) 88
自然灾害； 火灾； 爆炸； 滑坡、坍塌。 确定紧急事件时是否考虑法律法规与其他要求及以往事故、事件和紧急状况？ (分数 是－3分； 否－0分) 针对确定的紧急事件编写了应急预案的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（5分） 2－50%－80%（3分） 3－20%－50%（1分） 4－20%以下（0分） 绩效(32分) 确定的紧急事件是否全面、合理并与风险相对应？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 收集的与潜在的紧急事件相关的地理、人文、地质、气象信息是否准确？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 指定的应急管理负责人员能够胜任的程度？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 紧急疏散路线和紧急联系电话是否畅通？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 应急培训需求是否满足要求？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 员工对应急预案的熟悉程度？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（7分） 2－较好（5分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 89
5－最低（0分） 12.2 应急计划（130分）
策划（ 13分） 是否针对识别的紧急事件配备了编写应急预案的人员？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否针对应急预案任命了相关的责任人员？ (分数 是－3分； 否－0分) 任命的责任人员是否清楚其职责及履行方法？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否为任命的责任人员配备了相应的应急工具？ (分数 是－3分； 否－0分) 执行(26分) 针对识别的紧急事件是否编制了应急预案？ (分数 是－12分； 否－0分) 是否将应急预案分发给了相关的部门与人员？ (分数 是－8分； 否－0分) 是否就应急预案与员工、承包商、其它相关人员进行培训或沟通？ (分数 是－6分； 否－0分) 符合性(39分) 应急预案是否包括下列内容： (分数 是－2分； 最高分－28分) 接警与通知； 指挥与控制； 警报和紧急公告； 应急资源； 通讯； 事态监测与评估； 警戒与治安； 人员疏散； 医疗与卫生； 公共关系； 应急人员安全； 搜索和救援； 泄漏物控制； 恢复。 识别的紧急事件编写了应急预案的比例？ （分数 选择一个答案） 1－100%（6分） 2－50%－100%（3分） 3－50%以下（0分） 相关的部门与人员获得应急预案的比例？ （分数 选择一个答案） 1－100%（5分） 90
2－50%－100%（2分） 3－50%以下（0分） 绩效(52分) 应急预案内容是否简单、明了、易实施？ （分数 选择一个答案） 1－是（8分） 2－部分（4分） 3－否（0分） 应急预案是否符合实际，可操作性强？ （分数 选择一个答案） 1－是（8分） 2－部分（4分） 3－否（0分） 应急预案是否有计划地利用了有效的资源？ （分数 选择一个答案） 1－是（4分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 应急预案是否覆盖关键场所、要害部位、重大危险设施等？ （分数 选择一个答案） 1－是（8分） 2－部分（4分） 3－否（0分） 应急预案是否按要求进行了备案？ （分数 选择一个答案） 1－是（8分） 2－部分（4分） 3－否（0分） 应急预案是否经济实效？ （分数 选择一个答案） 1－是（8分） 2－部分（4分） 3－否（0分） 制定应急预案时是否与员工沟通并确保理解？ （分数 选择一个答案） 1－是（8分） 2－部分（4分） 3－否（0分） 12.3 应急响应(80分)
策划（ 8分） 是否有紧急事件发生时的应急预案？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否设立应急指挥机构？ 91
(分数 是－4分； 否－0分) 执行(16分) 当紧急事件发生时，企业是否能够做到下列事项： (分数 是－1分； 最高分－14分) 及时发出警报并通知有关人员； 及时启动应急预案； 及时做出应急响应； 应急响应人员到场； 各响应小组有人指挥并控制好现场； 提供有效的应急设备设施； 应急通讯畅通； 实施现场警戒； 疏散相关人员； 救治受伤人员； 应急人员安全； 搜救失踪人员； 控制泄漏物； 事后处置。 当紧急事件结束后，企业是否实施下列事项？ (分数 是－1分； 最高分－2分) 对紧急事件进行评估与回顾； 生产与现场及时得以恢复。 符合性(24分) 发生紧急事件时及时启动应急预案的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（14分） 2－50%－80%（10分） 3－20%－50%（5分） 4－20%以下（0分） 应急指挥中心是否依照需要配备了下列必要的设备、设施： (分数 是－1分； 最高分－10分) 通信设备； 必要电脑设备； 应急服务电话； 交通工具； 紧急、备用电源及设备； 应急处理方案； 周围地区主要干线和支线道路的交通图； 摄影设备； 应急人员配备能识别的的徽章、袖标； 应急人员安全保障设备和设施。 绩效(32分) 对紧急事件响应的及时性？ （分数 选择一个答案） 92
1－最佳（7分） 2－较好（5分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 应急响应人员的胜任情况？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（7分） 2－较好（5分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 应急过程中设备的有效性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（7分） 2－较好（5分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 应急过程中组织的协调性？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（7分） 2－较好（5分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 应急响应是否有效降地低了损失？ （分数 选择一个答案） 1－是（4分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 12.4 应急保障(100分)
策划（ 10分） 是否针对识别的紧急事件配置了满足要求的应急队伍？ (分数 是－1分； 否－0分) 在配置应急队伍时是否考虑了下列人员： (分数 是－0.5分； 最高分－4分) 应急指挥； 抢修与生产恢复； 医疗救护； 搜索与救援； 泄漏清除和抑制； 保安； 93
通讯； 后勤保障。 是否任命了急救员？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否依据风险建立消防和救护人员？ (分数 是－1分； 否－0分) 是否针对紧急事件进行了应急能力评估，以确定所需的应急装备和支援来源？ (分数 是－2分； 否－0分) 执行(20分) 是否为应急人员提供了完成应急工作所需的知识和技能的培训？ (分数 是－2分； 否－0分) 应急知识和技能培训是否包括下列内容： (分数 是－0.5分； 最高分－5分) 应急培训； 撤离演习； 泄漏清除和抑制演习； 急救演习； 逃离演习； 响应时间演习； 模拟演习； 灭火演习及其它演习； 中止工作； 区域隔离的流程和位置。 任命的急救员是否具备相应的资质？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否按要求安装、配置了应急准备系统及设备？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否对安装的应急系统与装置实施了检查与维护？ (分数 是－2分； 否－0分) 为应急预案配备的应急装备是否得到有效的管理？ (分数 是－2分； 否－0分) 每年是否对应急装置需求的评估进行回顾和更新？ (分数 是－1分； 否－0分) 对已识别的支援来源是否建立了正式的支援关系？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否实施演习来测试相互支援关系的效力？ (分数 是－2分； 否－0分) 符合性(30分) 应急人员得到相应培训的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（5分） 2－50%－80%（3分） 3－50%以下（0分） 每一班次都有急救员的比例？ 94
（分数 选择一个答案） 1－80%－100%（5分） 2－50%－80%（3分） 3－50%以下（0分） 参加急救培训员工的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（5分） 2－50%－80%（3分） 3－50%以下（0分） 安装、配置了所需的应急系统与装置的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（5分） 2－50%－80%（3分） 3－50%以下（0分） 应急系统、设备按计划实施了检查与维护的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（5分） 2－50%－80%（2分） 3－50%以下（0分） 建立的支援关系按要求进行了演练的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（5分） 2－50%－80%（2分） 3－50%以下（0分） 绩效(40分) 应急响应人员设置是否全面、充分？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 应急响应人员的配备是否合理、充分？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 应急人员能力是否能胜任，包括： (分数 是－2分； 最高分－8分) 响应能力； 设备操作能力； 现场问题处理能力； 救护能力。 应急响应人员是否熟悉潜在风险并了解风险控制措施？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 95
2－部分（3分） 3－否（0分） 应急设备设施的是否具有： (分数 是－3分； 最高分－12分) 针对性； 合理性； 经济性； 充分性。 支援的有效性，包括： (分数 是－1分； 最高分－5分) 沟通畅通； 支援及时； 人员与设备类型与数量充分； 支援人员胜任； 支援设备有效。 12.5 应急评审与改进(80分)
策划（8分） 是否建立了规范应急演练及对应急预案评审的制度？ (分数 是－3分； 否－0分) 制度是否明确下列内容： (分数 是－1分； 最高分－5分) 应急预案评审的频率； 应急预案评审的组织要求； 应急演练的方法； 应急演练的频率； 应急演练的策划要求。 执行(16分) 是否对应急预案进行了评审？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否对应急演练进行了培训？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否开展应急演习？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否依据应急演习中、事故与事件的经验及时改进了应急准备工作？ (分数 是－3分； 否－0分) 修订后的应急预案是否及时发放给相关人员，并对其提供了必要的培训？ (分数 是－3分； 否－0分) 基于安全考虑应急预案是否适度保密？ (分数 是－1分； 否－0分) 符合性(24分) 应急评审是否考虑下列信息： (分数 是－1分； 最高分－3分) 紧急情况响应和应急演练的结果； 96
外部应急经验； 设备、设施或流程的变化情况。 对应急预案的回顾是否包括下列事项： (分数 是－1分； 最高分－5分) 邀请外部机构参观和巡察现场； 向外部机构提供现场布置图； 与外部机构沟通并介绍应急准备有关事宜； 向消防和应急响应单位提供相关信息； 实施联合演习。 按计划实施演习的应急预案的比例？ （分数 选择一个答案） 1－100%（4分） 2－50%－100%（2分） 3－50%以下（0分） 在进行应急演习时是否包括下列事项： (分数 是－1.5分； 最高分－12分) 确定了演习时间、目标和演习范围； 编写了演习方案和演习方式； 确定演习现场规则； 指定了演习效果评价人员； 安排了相关的后勤工作； 编写了书面报告； 演习人员进行了自我评估； 针对不足及时制定改正措施并确保实施。 绩效(32分) 应急预案的演习是否检验了下列效果： (分数 是－3.5分； 最高分－24.5分) 人员配置的合理性、充分性； 参与人员的反应能力与处理能力； 应急预案的操作性； 应急设备的充分性、可用性与有效性； 应急预案的组织协调性； 外部机构响应的及时性； 应急预案的经济性及有效性。 应急评审是否达到下列目的： (分数 是－2.5分； 最高分－7.5分) 确保应急预案的充分性； 确保应急设备的保障能力； 确保应急人员的操作能力。 13．事故、事件报告、调查与分析
13.1 报告（90分）
策划（ 9分） 97
是否制定了包括下列内容的事故、事件报告制度： (分数 是－1分； 最高分－6分) 事故、事件定义； 事故、事件类别； 报告范围； 报告时间； 报告方式； 事故、事件的响应程序。 是否为事故、事件的报告提供了畅通的渠道？ (分数 是－1.5分； 否－0分) 是否根据报告制度制定事故、事件登记表及相关的报告、表格标准格式？ (分数 是－1.5分； 否－0分) 执行(18分) 是否对报告的事故、事件进行登记管理？ (分数 是－5分； 否－0分) 是否按照规定的范围报告事故、事件？ (分数 是－5分； 否－0分) 是否在所有的急救箱中放有急救处理登记册？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否定期检查急救箱中值得关注的急救事件放到事故、事件登记册中？ (分数 是－4分； 否－0分) 符合性(27分) 下列事故、事件是否按要求报告： (分数 是－3分； 最高分－21分) 人身事故、事件； 职业病； 设备事故、事件； 火灾； 交通事故、事件； 相关方投诉； 未遂、违章。 备有急救处理登记册的急救箱的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（3分） 2－50%－80%（1分） 3－50%以下（0分） 值得关注的急救事件放到事故、事件登记册中的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（3分） 2－50%－80%（1分） 3－50%以下（0分） 绩效(36分) 事故、事件报告程序的有效性，包括： (分数 是－3分； 最高分－9分) 98
定义、类别清楚； 报告的时间、方式明确； 渠道畅通。 事故、事件登记册是否清楚、完整？ (分数 是－4分； 否－0分) 事故、事件报告的有效性，包括： (分数 是－3分； 最高分－9分) 报告及时； 报告对象准确、全面； 内容齐全。 员工对事故、事件报告程序的认可程度？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（10分） 2－较好（6分） 3－中等（4分） 4－一般（2分） 5－最低（0分） 是否存在事故、事件隐瞒不报的现象？ (分数 是－0分； 否－4分) 13.2 调查（200分）
策划（ 20分） 是否制定了事故、事件的调查制度？ (分数 是－2分； 否－0分) 调查制度是否包括以下要点： (分数 是－1分； 最高分－10分) 事故、事件类型； 调查机构及人员； 调查内容； 调查方法； 时间要求； 所需装置、设备； 现场调查要求； 事故证据、资料的收集整理； 事故、事件信息沟通的方式、对象和时间； 中高层管理人员参与调查的要求。 是否书面任命了事故、事件调查员？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否为事故、事件的调查配备了相应的设备与装置？ (分数 是－4分； 否－0分) 执行(40分) 被任命的调查员是否接受下列事故调查技巧和知识的培训： (分数 是－2分； 最高分－8分) 访谈技巧； 99
证据收集和保留； 事故、事件原因分析技术； 事故、事件调查报告书编写、报送及记录保存。 报告的事故、事件是否依据制度进行调查？ (分数 是－8分； 否－0分) 员工及其代表是否参与了事故调查？ (分数 是－3分； 否－0分) 中高层管理人员是否及时地响应并现场参与事故、事件的调查？ (分数 是－5分； 否－0分) 在形成事故调查报告前是否将事故调查结果与相关的员工进行交流？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否根据事故性质和结案权限按时完成事故结案工作？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否跟进防范措施的落实情况及其有效性？ (分数 是－6分； 否－0分) 是否按照要求将事故调查结果报送相关部门？ (分数 是－2分； 否－0分) 与事故相关的文件资料是否整理归档？ (分数 是－4分； 否－0分) 符合性(60分) 任命的调查人员得到培训的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（5分） 2－50%－80%（2分） 3－50%以下（0分） 调查的事故、事件的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（10分） 2－50%－80%（5分） 3－50%以下（0分） 事故、事件调查是否做到： (分数 是－5分； 最高分－35分) 查明事故经过及后果； 查明直接原因； 查明间接原因； 查明标准化系统暴露的问题； 分析事故再次发生的可能性； 确定防范措施； 为制定防范措施确定负责部门、人员及其职责和完成时间。 事故信息是否采取以下方式进行沟通： (分数 是－1分； 最高分－5分) 事故快报和事故通报； 安全生产月报、季报、年报； 公告栏或备忘录； 100
网络信息； 年度或半年度安全生产工作总结报告。 以下事故、事件调查中高层管理人员参与的比例： （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（5分） 2－50%－80%（2分） 3－50%以下（0分） 重伤及死亡事故； 严重的设备事故； 严重火灾； 事故灾难； 严重未遂事故。 绩效(80分) 事故、事件调查程序是否有效？ （分数 选择一个答案） 1－是（10分） 2－部分（5分） 3－否（0分） 任命的调查人员调查技巧的熟练程度？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（15分） 2－较好（10分） 3－中等（8分） 4－一般（5分） 5－最低（0分） 调查技术及手段是否适用？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 事故、事件调查分析是否找出了所有的原因? （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（15分） 2－50%－80%（10分） 3－50%－20%（5分） 4－20%以下（0分） 根据事故原因是否找出了标准化系统的缺陷？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（15分） 2－50%－80%（10分） 3－50%－20%（5分） 4－20%以下（0分） 是否重复发生过相似的事故、事件？ (分数 是－0分)； 否－10分 101
针对每一起事故、事件制定的措施是否针对事故原因并可操作？ （分数 选择一个答案） 1－是（10分） 2－部分（5分） 3－否（0分） 13.3 统计与分析（170分）
策划（ 17分） 是否规定了事故、事件统计分析要求，包括？ (分数 是－3分； 最高分－9分) 指标要求； 内容要求； 时间要求。 为便于统计分析是否明确了计算的指标及计算方法？ (分数 是－2分； 最高分－6分) 工伤事故频率； 百万工时死亡率； 未遂率。 是否为事故、事件的统计分析提供了足够的资源？ (分数 是－2分； 否－0分) 执行(34分) 是否整理了本月份及过去12个月的死亡、受伤、职业病、疾病、未遂事故的统计资料？ (分数 是－5分； 否－0分) 统计数据是否用图表显示？ (分数 是－2分； 否－0分) 为了寻找规律是否针对下列内容进行了分析： (分数 是－1分； 最高分－14分) 事故原因、种类； 每部门事故、事件； 伤害发生的时间特性； 伤害发生的地点； 致害物； 伤害部位； 受伤人员的年龄结构； 哪一阶段的雇员； 原因分析； 不安全的行为和环境分析； 职业卫生重要因素分析； 工伤事故率分析； 事故、事件费用分析； 标准化系统元素分析。 是否对职业病症进行评估，辨识非职业病或职业病？ (分数 是－5分； 否－0分) 是否按要求公布统计分析结果？ 102
(分数 是－3分； 否－0分) 是否向领导层汇报了事故、事件统计分析结果？ (分数 是－5分； 否－0分) 符合性(51分) 对登记的事故、事件进行统计分析的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（12分） 2－50%－80%（8分） 3－50%－20%（4分） 4－20%以下（0分） 事故、事件的分析频率？ （分数 选择一个答案） 1－每月（10分） 2－每季（6分） 3－每年（2分） 事故、事件分析的内容符合有关要求的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（12分） 2－50%－80%（8分） 3－50%－20%（4分） 4－20%以下（0分） 每年是否对事故、事件统计进行了回顾，并与上年度比较？ (分数 是－5分； 否－0分) 统计数据用图形表示趋势的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（12分） 2－50%－80%（8分） 3－50%－20%（4分） 4－20%以下（0分） 绩效(68分) 统计过程的有效性，包括： (分数 是－8分； 最高分－32分) 统计项目齐全； 统计范围全面； 数据准确、真实、完整； 统计方法合理。 数据分析的有效性，包括： (分数 是－8分； 最高分－24分) 数据合理、有针对性； 数据有可比性； 确定了规律、趋势。 管理层及员工是否了解统计分析结果及其趋势？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 103
2－部分（3分） 3－否（0分） 分析结果是否为纠正行动提供了有效的信息？ （分数 选择一个答案） 1－是（6分） 2－部分（3分） 3－否（0分） 13.4 事故、事件回顾（80分）
策划（ 8分） 是否对事故、事件的回顾作出规定？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否为员工进行事故、事件回顾提供环境与时间？ (分数 是－3分； 否－0分) 是否以适当的方式唤起对过去事故的回忆？ (分数 是－2分； 否－0分) 执行(16分) 员工、班级是否依据要求进行事故、事件的回顾？ (分数 是－4分； 否－0分) 事故回顾是否由班长牵头，并在需要时由安全管理人员协助？ (分数 是－2分； 否－0分) 回顾时是否讨论已发生的事故、事件的原因和防范措施？ (分数 是－4分； 否－0分) 是否利用事故、事件讲座来引发讨论和学习？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否保留了回顾记录？ (分数 是－4分； 否－0分) 符合性( 24分) 员工、班组实施了事故、事件回顾的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（8分） 2－50%－80%（4分） 3－50%以下（0分） 已发生的事故、事件得到回顾的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（8分） 2－50%－80%（4分） 3－50%以下（0分） 回顾中讨论了事故、事件原因和防范措施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－80%－100%（6分） 2－50%－80%（3分） 3－50%以下（0分） 回顾中员工是否积极参与讨论？ 104
(分数 是－2分； 否－0分) 绩效(32分) 员工对事故、事件回顾的认可程度？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（5分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 员工参与讨论的程度？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（5分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 员工对已发生的事故、事件原因的了解程度？ （分数 选择一个答案） 1－最佳（8分） 2－较好（5分） 3－中等（3分） 4－一般（1分） 5－最低（0分） 员工是否知道如何预防事故、事件的重复发生？ （分数 选择一个答案） 1－是（8分） 2－部分（4分） 3－否（0分） 14．绩效测量与评价
14.1 绩效测量(110分)
策划（11分） 是否制定了包括下列内容的安全绩效监测制度： (分数 是－1分； 最高分－5分) 监测内容与计划； 监测人员能力要求； 监测过程要求； 记录要求； 沟通与回顾要求。 制定的监测计划是否包括： (分数 是－1分； 最高分－6分) 监测频率； 监测范围位置； 105
监测标准； 监测程序； 资源配备； 监测方法与技术。 执行(22分) 是否按监测计划对下列内容进行了安全绩效监测： (分数 是－1分； 最高分－16分) 安全、健康目标； 各项安全、健康检查完成率； 设备定期检查完成率； 个人防护用品的依从程度； 职业危害监测情况； 事件、事故调查完成率； 纠正与预防行动完成率及其效果效率； 安全、健康有关数据统计、分析情况； 现场安全、健康许可依从情况； 任务分析及任务观察情况执行情况； 安全、健康委员会会议情况； 变化管理回顾情况； 培训情况； 法律法规依从程度； 持续改进标准化系统效力的情况； 安全、健康投入情况。 是否记录监测的结果，并与相关人员沟通？ (分数 是－1.5分； 否－0分) 当条件发生变化时，是否及时更新、回顾计划和要求？ (分数 是－1.5分； 否－0分) 是否对收集的监测资料进行分析，并用分析结果说明标准化系统的适宜性和有效性？ (分数 是－1.5分； 否－0分) 是否每年更新监测计划？ (分数 是－1.5分； 否－0分) 符合性(33分) 安全目标的测量按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（2分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 法律法规符合性的测量按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（2分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 各项安全检查按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 106
1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分） 设备检验按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（2分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 劳动防护用品使用、管理测量按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（2分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 职业危害监测按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（2分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 事件、事故调查按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（2分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 纠正与预防行动及其效果测量按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（2分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 安全相关数据统计、分析情况测量按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（2分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 现场安全许可依从情况测量按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（2分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 对任务分析及任务观察执行情况测量按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 培训情况测量按计划实施的比例？ 107
（分数 选择一个答案） 1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 持续改进标准化系统测量按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 安全投入测量按计划实施的比例？ （分数 选择一个答案） 1－90%－100%（3分） 2－60%－90%（1分） 3－60%以下（0分） 绩效(44分) 监测频率是否合适？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 监测范围是否充分、合理？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 监测内容是否全面？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 监测方法与技术是否正确？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 监测过程是否有效？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 监测人员是否胜任？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 108
3－否（0分） 监测记录保存是否有效？ （分数 选择一个答案） 1－是（5分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 分析结果是否准确并与企业情况相符？ （分数 选择一个答案） 1－是（9分） 2－部分（5分） 3－否（0分） 14.2 系统评价（100分）
策划（ 10分） 是否制定了包括下列内容的标准化系统内部评价制度： (分数 是－1分； 最高分－6分) 组织要求； 时间要求； 人员要求； 方法与技术要求； 过程要求； 报告与分析要求。 是否制定了外部评价计划？ (分数 是－4分； 否－0分) 执行(20分) 是否按计划执行了内部评价？ (分数 是－2分； 否－0分) 内部评价是否由胜任的评价人员进行？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否保留了内部评价记录？ (分数 是－2分； 否－0分) 内部评价时对好的表现是否给予认可？ (分数 是－2分； 否－0分) 内部评价发现的问题是否采取了纠正措施？ (分数 是－2分； 否－0分) 是否执行了外部评价？ (分数 是－10分； 否－0分) 符合性( 30分) 内部评价人员是否具备下列能力： (分数 是－1.5分； 最高分－9分) 熟悉相关的安全、健康法律法规、标准与其他要求； 接受过安全标准化规范评价技术培训并获得证书； 具备与评审对象相关的技术知识和技能； 具备操作内部评价过程的能力； 109
具备辨别危险源和评价风险的能力； 具备标准化系统评价所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。 进行内部评价的频率？ （分数 选择一个答案） 1－半年（6分） 2－1年（3分） 评价时是否重点关注了重要的活动？ （分数 选择一个答案） 1－是（3分） 2－部分（1分） 3－否（0分） 区域和流程是否得到有效的评价？ （分数 选择一个答案） 1－是（2分） 2－部分（1分） 3－否（0分） 内部评价时是否使用下列方法： (分数 是－1分； 最高分－3分) 尽可能询问最了解所评估问题的具体人员； 通过记录回顾； 现场情况检查。 内部评价是否包含标准化系统内容？ （分数 选择一个答案） 1－是（4分） 2－部分（2分） 3－否（0分） 评价结果是否包括下列分析： (分数 是－1分； 最高分－3分) 标准要求得分分析； 策划、执行、符合性与绩效得分分析； 工伤事故率与百万工时死亡率趋势分析。 绩效(40分) 通过内部评价是否确定了下列事项： (分数 是－4分； 最高分－40分) 系统运作的效力和效率； 系统运行中存在的问题与缺陷； 系统与其他管理系统的兼容能力； 统计技术在标准化系统中使用的效力和效率； 信息技术在标准化系统中的使用情况； 安全资源使用的效力和效率； 系统运作的结果和期望值的差距； 绩效监测系统的适宜性和监测结果的准确性； 纠正行动； 与相关方的关系。 110
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