人力资本释放与深化改革

第１８卷第１期

PekinniversitducationReviewgUyE

北京大学教育评论

Vol􀆰１８,No􀆰１

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专题研究

人力资本理论六十年:影响与反思

美国经济学家西奥多􀅰W．舒尔茨１人力资本投资»９６０年发表了题为«

的重要演讲,指出了教育在经济增长中的作用,标志着现代人力资本理论的提出.６人力资本理论被运用于促进经济发展、消灭贫困等政策目０年来,标,成为各国优先发展教育的重要理论支撑.经过６我们有必０年的发展,要从教育学以及教育经济学的角度对人力资本进行一次回顾性评价.人力资本理论的发展有什么挑战?人力资本理论如何促进了教育的发展?人力资本理论在西方和中国是否发挥了同等的作用?因此,本刊组织了多学科的学者围绕这些问题撰写专题文章.

闵维方、杜育红、丁小浩和黄依梵的三篇文章从各自的角度回顾了人力资本理论从萌芽到确立,从理论探索到实证研究的发展历程.人力资本理论从关注经济增长之谜的宏观视角拓展到关注个人收入的微观视角,从解释世界上不同经济体的发展模式到进行人的生命周期动态分析,从同质主义的假设走向对异质性的强调,推动了教育经济学等交叉学科的发展,开启了人力资本研究的新时代.

当然人力资本理论的发展也是在荆棘中前行,受到很多批判与质疑.彼得罗􀅰塔西亚的文章指出了人力资本理论从一个隐喻发展为一个关于教育的经济价值的乘数理论过程中面临的各种挑战和批评.王蓉的文章重申,了“新人力资本理论”批判了传统人力资本理论忽视教育的制度性和体系性,忽视人力资本投资的形成过程及其相应的资产本质的分析,忽视教育的个人收益与社会收益的反差.

人力资本理论的发展与其在各国经济发展中的运用分不开.厉以宁和蒋承的文章探讨了中国改革开放４伴随市场经济、城镇化和民营经０年来,济的增长,人力资本在新制度条件下的释放及其对经济产生的影响.赖德胜和苏丽锋从收入分配、就业、劳动力配置和劳动力市场分割四个方面总结了人力资本理论对中国劳动力市场研究的主要贡献.李实和张钰丹从教育收益率的角度分析,指出基于中国劳动力市场的人力资本研究需要研究更适合的测量方式,进一步拓展研究范围,基于中国经验提出理论.

人力资本理论对教育经济学学科的影响、人力资本理论对中国改革和宏观经济的影响、对劳动力市场研究的影响等进行了系统梳理和批判反思.以此纪念人力资本理论提出６并为推动人力资本理论的未来发展指明方向.０年,

本专题８篇文章从不同角度对人力资本理论从萌芽到发展的学术脉络、

２０２０年１月

第１８卷第１期

PekinniversitducationReviewgUyE

北京大学教育评论

Vol􀆰１８,No􀆰１

Januar０２０y２

人力资本释放与深化改革

()北京大学光华管理学院,北京１００８７１

()北京大学教育学院/教育经济研究所,北京１００８７１

厉以宁　蒋　承①第二类非均衡经济的现实情况决定了我国经济　　摘　要　４０余年的改革历程表明,改革的起点是构建具有充分活力的微观经济主体.市场主体逐步建立的过程,既是不同类型人力资本在市场中发挥更大价值、实现优化配置的过程;从微观个体的角度看,这也是人力资本的潜力得到释放的过程.在市场主体的建立过程中,农村富余劳动力的转移,以及不同类型民营企业家的成长,都在新的制度条件下逐步实现了人力资本的释放.未来的人力资本理论更应关注如何利用人们创造出来的制度和财富来满足人们不断增长的各类需要.

人力资本理论;人力资本释放　　关键词　深化改革;

:/DOI１０．１２０８８ku１６７１Ｇ９４６８．２０２００１００１p

()中图分类号:G４０Ｇ０５４　文献标识码:A　文章编号:１６７１Ｇ９４６８２０２００１Ｇ０００２Ｇ０７

]１

;名词,后期非认知能力概念的引入使人力资本的内涵更为丰富[而探讨医疗

在传统的人力资本理论中,健康、教育等变量往往被定义为人力资本的代

保健、教育培训或者劳动力迁移等行为与人力资本存量或质量之间的关系,是该领域微观层面的主要研究内容.从宏观的视角来看,人力资本积累对经济发展和社会进步的促进作用与机制,以及制度、规范或文化对人力资本行为的影响等内容,已经得到了比较充分的讨论.

展模式.对于这样一段快速而复杂的社会变革与经济发展过程,可以从多个维度来给予全面的阐释.实践的创新往往会促进理论的创新,我国改革实践也为人力资本理论提供了新的内容.讨论改革开放过程中参与主体的异质性表现,比如不同群体其人力资本的配置过程,对于发展“中国模式”背景下的人力资本理论具有独特的意义.鉴于此,本文着重关注改革开放中人力资本的不断积累与释放过程,即改革参与主体基于自身人力资本特征和外部环境变革而不断进行选择的动态过程.

作者简介:厉以宁,男,北京大学光华管理学院教授.①

在４我国用“中国奇迹”向世界展示了一种有效的发０余年的改革过程中,

蒋承,男,北京大学教育学院/教育经济研究所副教授,本文通讯作者.

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一、从人力资本积累和释放的视角理解发展改革

]２

,“料的新视角[极大地拓展了经济学的研究领域.比如,经济学研究必须把对

从２０世纪６０年代提出的人力资本理论开辟了对人类生产能力和生产资

人的关心、尊重、培养放在突出的位置上:经济学中许多带有根本性的问题,只有提到‘人’这个层次来观察,才能最终说明.不仅如此,我们应当懂得,经济学研

[]３

‘.究是由‘人’来进行的,人’既是经济学研究的主体,又是经济学研究的对象”

“具体来说,市场”之所以能够在经济运行的过程中发挥“看不见的手”的调

节作用,是与市场上各种微观经济单位所具有的充分活力密不可分的.传统经济学理论只强调经济达到均衡状态离不开灵活的价格机制;但更重要的或者更基本的前提是,市场中的微观经济单位是否具有充分的活力.为了使得分析更为深入,可以从实践出发把微观经济单位分为两类:一类是具有充分活力的微观经济单位,一类是不具有充分活力甚至是完全缺乏活力的微观经济单位.同时,也可以把微观经济单位划分为两个层面:一层是不同类型或规模的企业,另一层是个人.各类型的微观经济单位之所以具有充分的活力,是因为它能够自主经营、必须自负盈亏,同时能够按照自己利益进行各种投资机会和生产经营方式的选择,进行税后的利润分配,并且需要自己来完全承担投资和经营的风险.满足上述条件的企业就是独立的商品生产者和经营者,这样的个人也就是

]４

.只有微观经济单位表现为独经济学意义上的、独立参加市场活动的交易者[

立的生产者和经营者、或自由的交易者,其在接收到价格信息后才可能进行充分和灵活的调整,这样的经济也才可能在灵活的价格机制下达到所谓的均衡状态;反之,如果不符合这样的前提条件,比如微观经济单位不具有充分活力,甚至完全缺乏活力,市场的调整功能也就很难发挥出来.从这个思路来观察经济发展,我们会发现完善的市场经济体制一定是在一个高度重视微观经济单位的市场能力、并使其能够充分发挥活力的制度安排下实现的.

故而在理论上达成一致的是,人的全面发展,无论是身体素质还是技能水平、精神文明等方面的发展既是经济发展的支撑条件,也是社会经济发展的根本目标.这点在我国自１大体可９４９年以来的发展历程中得到了充分的验证,以从人力资本的积累与释放这两个阶段来理解.

了举世瞩目的成就.具体表现为,我国人均预期寿命从１９４９年的３５岁左右增加到了改革开放初期的７婴儿和幼儿死亡率都大幅度下降并显著低于相０岁,同经济水平的发展中国家,这样保证了健康人口总量的稳定增长;同时,扫盲工作的大力推进和义务教育的迅速普及等多项教育发展举措,使得接受过中等教育的人口比例大幅度上升.大量研究都证实,这些在健康和教育领域所取得的.斐然成绩为改革开放后的经济快速发展积累了宝贵的“人口红利”

第一阶段从１我国在人力资本的积累方面取得９４９年到２０世纪７０年代,

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第二个阶段主要表现为改革开放之后人力资本的逐步释放过程.农村地区在改革开放后实行的家庭联产承包责任制,从土地上解放了大量的富余劳动力,他们中的一部分进入城市后在第二产业和第三产业获得了就业机会,收入增长的同时也获得了生产或管理技能;这些富余劳动力中的另一部分则在农村兴办起了乡镇企业,为了扩大规模和提高质量,有的开始聘请城市退休技术人员到乡镇企业传授技术和指导生产.在乡镇企业不断成长的过程中,一个意想不到的结果是涌现出来一批优秀的乡镇企业家.同时,伴随着沿海经济特区的设立以及城市中国有企业改革的推进,其他类型的企业家群体也在不断壮大.于是,这几种不同类型的人力资本首先在新的市场条件下不断得到优化配置,清晰地展现出一个人力资本逐步释放的过程.

二、第二类非均衡经济与人力资本释放

(——第二类非均衡经济一)不同的改革起点—

第二类非均衡经济的现实情况决定了我国经　　４０余年的改革发展历程表明,

济改革的起点是构建具有充分活力的微观经济主体.西方经济学提到的非均衡是相对于瓦尔拉斯均衡而言的.瓦尔拉斯均衡是一种假设存在着完善的市场、特别是灵敏的价格体系条件下所达到的均衡状态;而非均衡是指不存在完善的市场,不存在灵敏的价格体系的条件下所达到的一种经济发展状态.非均衡状态并不是单一类型的.在改革初期,中国的经济现实所表现的情形是第二类非均衡,即我国一方面存在着市场不完善以及价格信号不灵敏等第一类经济非均衡特征,同时还隐藏着一种西方经济学家观察不到的、更为严重的非均衡——市场上同时缺乏具有充分活力的,现实—能够自主经营、自负盈亏的,具有独立市场决策权利的企业或者个人.于是在讨论我国经济改革起点时,区别两类非均衡具有重大现实意义,传统的市场经济下出现的非均衡属于第一类非均衡,而社会主义经济体制之下的这种非均衡属于第二类非均衡.经济改革的第一步就需要从第二类非均衡过渡到第一类非均衡.“换言之,我国经济改革应当分为两个阶段.第一阶段是通过改革,早日使经济脱离第二类非均衡状态.

[５]

”第二阶段是通过改革,使非均衡程度不断缩小.

——作为第二类非均衡的主要特征———决定了在我独立经济主体的缺失—

国“要从计划经济体制过渡到市场经济体制,必须首先进行产权改革,无论城市和农村都是如此.在亚洲和非洲新独立的发展中国家要实现转型发展,即实现由农业社会向工业社会的过渡,却不像中国这样需要重新构造经济的微观基础,即先进行产权改革,通过产权的界定,明确产权的归属,把微观经济单位(包括企业和个人)改制为名副其实的市场主体.这在从计划经济体制转向市场经济体制的过程中是必须首先解决的问题,而在摆脱传统经济体制后的发展中国

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.家,却几乎不存在缺乏市场主体这样的问题”

市场主体逐步建立的过程,既是不同类型人力资本在市场中发挥更大价

值、得到优化配置的过程;从微观个体的角度来看,也是人力资本的潜力得到释放的过程.在这段独立市场主体的形成过程中,我们首先观察到的是农村富余劳动力的转移,以及不同类型民营企业家的成长,他们都在新的制度条件下逐步实现了人力资本的释放.

(二)农村富余劳动力转移与农村产业发展

上亿规模农村富余劳动力的转移,不仅直接带动了我国城镇化的发展,也使我国农村人口的生产生活状态发生了天翻地覆的变化.这个过程主要分为两个阶段,首先表现为农业增产、农村人口转移以及乡镇企业的发展等方面.

改革开放初期,家庭联产承包责任制得到制度上的认可,土地承包到户的做法也被广大农民和农村干部所接受,农村生产活力得到充分释放.农民的生产积极性得到显著提升后,大部分农村地区的温饱问题迅速得到解决,农民开始积极饲养家禽家畜.随着农业生产力进一步提高,农民开始向城乡市场推销鸡鸭肉蛋等农副产品,城市小商贩也下乡收购,城乡之间农贸规模越来越大.同时,农业生产效率的提高,使得农业生产不再需要过多的劳动力,从土地上解放出来的富余劳动力一方面是开始外出务工经商,特别是有一定技能的农村劳.剩下的部分富余动力在城市长期就业,出现了第一代流动人口,即“农民工”劳动力与农村能人以及通过农产品贸易积累下来的资本等生产要素结合,产生——乡镇企业.了我国特有的一种农村经济发展组织形式—

乡镇企业的产品首先在县乡销售,其推销员逐渐走向２０世纪８０年代早期,

全国市场.随着工作内容和环境的改变,部分农民开始更改居住地点,迁移到乡镇或小县城居住,中小城镇也顺应而生.依靠灵活机制以及对市场的适应能力,乡镇企业得到了迅猛发展,资本持续积累,股份制和股份合作制企业开始在农村出现.１乡镇企业产值比重首次超过农业;到２９８７年,０世纪９０年代初期,乡镇企业成为中国经济中最活跃的部分之一.乡镇企业经过几次改组或者升级,有些仍保持集体企业的形式,也有乡镇企业经过改组后转变为私人经营或者家庭经营的企业.乡镇企业向规模化方向不断前进,最早一批乡镇企业家也诞生了.如今,一批优秀的乡镇企业经过多年市场历练,成长为知名上市公司.,可以说,乡镇企业“异军突起”是我国亿万农民的伟大创造,形成了具有我国鲜明特点的农村经济改革和发展模式.

当前,我国农村已经开始进入从外出就业到当地就业,特别是返乡就业创业特征逐渐清晰的第二发展阶段.城乡二元经济在很多国家都存在,而我国城“镇化发展的主要任务是破除城乡二元体制.深化城乡二元体制改革,一个更有深远意义的效应是农民的创业积极性被激发出来了.这是蕴藏在民间的一股巨大的力量.多年以来,由于受到城乡二元体制的束缚,这股力量一直是受

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压抑的.外出务工,只是使这股力量的一小部分得以发挥出来.当然,农民外出务工也可能为此后的自行创业做准备,但务工毕竟不等于自行创业.自行创业之初,不论规模大小,都体现出农民把投资者、经营者甚至劳动者这几种身份集于一身了.他们必须熟悉市场,关心市场,改善经营管理,引进服务,并且自己承担风险,这是同受雇身份不一样的.换句话说,只有进行了城乡二元体制改革,才能真正把广大农民解放出来,成为市场经济中的活跃分子.农民有了

７]

.更大的活力,市场也就增添了更多的活力”[

员已经达到７同时全国各类农业新型经营主体有３其中农业８０万人,５０万家,产业化龙头企业８．在家门口就业创业”既说明我国农村经济已经发７万家.“展到可以为广大农村居民提供就业创业机会的新阶段,也反映了新时代的农村居民已经形成与改革开放初期“农民工”完全不同的人力资本特征.

根据农业农村部的相关统计,截至２０１８年底全国返乡入乡的创新创业人

(三)契合时代特征的民营企业家发展

企业家既是市场经济的产物,也是重要的人力资本.我国需要一大批的社“会主义企业家,企业家应该有战略眼光,有创新与实干精神,有组织能力与经营管理能力.没有企业家,没有企业家精神,即使改革了所有制,建立了股份制

[]８

”的企业,建立了公司财团,建立了新型的公有制企业,经济仍然缺乏活力.

经济改革在农村率先破题,乡镇企业家也随着农村经济发展和乡镇企业改制而兴起.这个群体和城市个体工商户、小业主一起,大多是依靠自身积累而形成的第一批民营企业家.他们虽然来自体制外,但是在开拓市场方面表现出前所未有的创新能力,也在这个过程中积累了独特的人力资本.因为当时很多商品市场并不存在,他们往往带着样品和订单,在全国寻找客户与开拓市场.就是在第一代乡镇企业家和城市小业主的共同努力下,一个处于计划经济体制之外的商品市场得以构建出来.所以,早期的民营企业家是从实践中硬拼出来的,这些企业家在起步的时候并没有机会去学习经济学或管理学,他们中的不少人就是通过“摸着石头”在实践中一步步成长起来.当然,随后的不少民营企业家是由一些有国外留学经历,接受过经济学和管理学系统教育的人回国后成长起来的.

邓小平南方谈话和经济改革推进的影响,一大批在政府机构、科研院所、高等学校工作的体制内官员或知识分子纷纷下海创业,形成一股商业浪潮.这是２０世纪９九二派’是指１０年代中国经济高增长的主要动力.‘９９２年邓小平南方视察后成长起来的一批企业家.他们中有很多人当时还很年轻,之后逐渐成为

[９]

.当然,市场经济空白领域的开拓者或行业佼佼者”我们要指出“九二派”是

““随着改革的深化,九二派”企业家群体脱颖而出.也就是１受９９２年后,

一个广义上的说法,实际上从２０世纪８０年代起就有不少陆续从体制内转换到体制外的先行者了.与上面讨论的小业主出身的民营企业家或乡镇企业负责

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“人出身的早期企业家相比,九二派”中的不少人有在政府机构和国有企业的任职经历,熟悉体制内的操作规则,而且他们基本都接受过高等教育.所以,相比“于同时代的企业家,他们既了解体制内的经济运行,又懂得体制外的种种酸甜苦辣.他们善于借鉴发达国家的成熟经验,把它们引入中国市场的空白领域.􀆺􀆺(这些工作)往往是在新旧体制的转换时期和市场运行的灰色地带中特征的民营企业家仍在增加,他们为我国的改革开放事业、特别是民营企业的快速发展做出了独特的贡献.

不同经济时代对于企业家的人力资本类型提出了不同的要求.相比于改革初期对企业家要求更多的是一种敢为天下先的精神,在当前经济全球化深入发展、实体经济不景气与消费升级的客观要求下,具有高学历、懂科技、了解世界经济和产业的发展趋势的新型企业家最有可能引领我国企业完成核心技术、商业模式、企业管理、文化体制等各方面的创新,从而实现从第二类非均衡经济向第一类非均衡经济的过渡,并逐步减少经济非均衡的程度.

[１０]

.可以观察到,完成的,从而可以为顶层设计提供更多的建议”具有“九二派”

三、新时代对人力资本及相关制度安排的新需求

“党的十九大报告中指出:从二〇二〇年到本世纪中叶可以分两个阶段来安排.第一个阶段,从二〇二〇年到二〇三五年,在全面建成小康社会的基础上,再奋斗十五年,基本实现社会主义现代化.第二个阶段,从二〇三五年到本世纪中叶,在基本实现现代化的基础上,再奋斗十五年,把我国建成富强民主文

[]１１

”明和谐美丽的社会主义现代化强国.新时代需要新的人力资本积累和释放

形式,以孕育出新的发展机会与发展模式.那么,在当前社会和经济发展条件下,什么类型的人力资本积累最为迫切?何种制度安排可以使得人力资本红利充分释放出来?这两个分别关于“育人”与“用人”的制度安排,是我国人力资本研究领域的重点议题.

历史告诉我们,在一个国家或者地区的经济发展过程中,其人力资本的优势是会转换的.常见的情况是,在经济发展初期,一个国家或者地区人力资本的优势表现为大量廉价劳动力的存在.但随着经济持续发展以及居民收入水平提升,廉价劳动力的充分供给不会长期存在下去,这样原有的人力资本红利就消失了.新的人力资源优势和资源红利从哪里来?发达国家的经验表明,及时的发展先进的科学与技术,以及对高新技术的有效应用是保障经济持续增长的唯一方案.“没有大批科学研究人员、专业人员、熟练技工,就谈不上科技领

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.改革开放初期,域的新突破,也就不会出现新的资源红利”我国因为接受中

,等教育的人口数量庞大,得以迅速成为“世界加工厂”也为当期的经济高速增长奠定了坚实基础;随着产业升级和经济发展质量提升要求的愈发迫切,我国从２培养了大量高素质的研究人员和技术０世纪９０年代就开始通过高校扩招,

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人员,为当前知识经济和信息经济发展积累了充足的人力资本.

然而,高校学生就业的结构性难题和职业教育的发展困境,都表明我国在高素质人才培养方面还存在着一些问题.其中一个根本问题是如何使经济发展中的高素质人才需求与高等教育供给有效对接,而解决这个问题的关键是使高校毕业生能在经济发展中继续积累和释放自身的人力资本.寻根溯源,就是当前教育领域面临的高考与人才选拔制度改革问题:从本质上看,即是基础教育阶段的培养理念和方式,如何与高等教育、甚至未来的社会经济发展需求有效衔接的问题.在知识经济和信息社会的背景下,我们对高素质人才的迫切需求已经传导至基础教育阶段,这也是当前高考改革的真正动力.“育人”和“用人”是密不可分的,教育部门和劳动力市场必须密切配合,才能切实解决当前在就业和教育领域的诸多难题,保持人力资本红利的充分释放,真正落实*总书记所提出的“创新是第一动力、人才是第一资源”的发展理念.

“,.经济学、人”经济学研究的中心是“人”特别是人力资本理论不能仅研究如何增加物质财富或促进经济增长,更应研究如何利用人们创造出来的制度和财富来满足人们不断增长的各类需要.“根据这个朴素的道理,我们可以了解中国目前正在进行的经济改革的意义:经济改革并不仅为了使我们将来能够拥有更多的产品,更重要的是如何使中国人能够过上富裕的生活,使他们有更高的

[]１３

”文化教育水平,使他们真正成为社会的主人,得到社会的关心、培养、尊重.

最后我们再次强调,在经济学的诸多目标中,经济学研究的最高层次是

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(责任编辑　范皑皑)

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第１７卷第１期

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ABSTRACT

HumanCaitalReleaseandDeeenineformppgR,LIYininJIANGChengg

Pae２g

therealitfthesecondkindofdiseuilibriumeconometerminesthattheyoqyd

,Asthecourseofreformanddevelomentformorethanfortearshasshownpyymicroeconomicsubect．Theprocessofgraduallstablishinarketentitiesjyegm

startinointofChina􀆳seconomicreformistobuildafullnamicgpydy

isnotonlrocessinwhichdifferenttesofhumancaitalplareateryapyppyag

,valueinthemarketbutalsoanotimizedallocation．Fromthemicroscoicpp

haveobservedthetransferofruralsurluslaborandthegrowthofdifferentp

,wtesofprivateentrereneurshohavegraduallealizedthereleaseofyppyrcaitaltheorhouldpaoreattentiontohowtousetheinstitutionsandpysymwealthcreatedbeoletomeetpeole􀆳sgrowineeds．ypppgn

humancaitalunderthenewinstitutionalconditions．Thefuturehumanp

,ersectiveofanindividualitisalsoaprocessinwhichthepotentialofpp

,whumancaitalisreleased．Durinheestablishmentofmarketentitiesepgt

Sinificanceg

TheFormationandDevelomentofHumanCaitalTheorndItsppyaMINWeifang

Pae９g

theformationofhumancaitaltheornditsmaorcontributorsinthesecificpyajpdiscussinhetheoreticalchalleneshumancaitaltheoracedafter１９７０singtgpyf

,,thechaninorldeconomandfurtherdevelomentofitselfincludinheggwypgtcaitalandtheroleofhumancaitalineconomicdeveloment．Theppp

,establishmentofhumancaitaltheorisarevolutionofhumanthinkinasitpygtransformationinChina．Toenlarehumancaitalinvestmentandtoprioritizegp,hasboththeoreticalandpracticalsinificanceeseciallorcurrenteconomicgpyf,exansionoftheconnotationofhumancaitalbettermeasurementofhumanppeconomicandsocialconditionoflate１９５０sandearl９６０s．Itmovesony１

Thispaerbriefleviewstheearlhouhtsofhumancaitalandelaboratespyrytgp