燕，占论 曩窘 曩≥ 誊ｌ 关于加强合规管理的思考 王 ’ 张锦 ［摘文 。】 要】油气田公司全面落实依法治企各项要求，大力推进合规管理工作，促进油气田公司 依法决策、依法经营、依法管理，有效防控内外部风险，面临着一系列新挑战新要求，在加强合规 管理中要把高风险领域和关键业务作为合规管理的重点内容，把事前防范和过程控制作为合规管理 的重点环节，把权力约束和从严追责作为合规管理的重点要求，注重宣贯培训、制度完善、责任落 实和领导表率，扎实推进合规管理，有效防范经营风险，切实保障油气田公司持续健康发展，努力 打造“法治央企、阳光央企”，在法治国家建设中树形象、作表率。 ［关键词】依法治企；合规管理；经营风险；风险防范 随着全面依法治国和企业改革发展的进一步深 进合规管理过程中面临着一系列新挑战新要求。 （一）外部法规环境变化带来的新挑战 党的十以来，国家不断加强生态文明建 设，制定实施了一系列更加严格的安全环保管理、 资源有偿使用、生态补偿方面的法规制度，同时进 一化，油气田公司内外部环境持续发生着重大变化， 如何有效加强企业管理，防范经营风险：如何在法 治国家建设中树形象、作表率，成为法治社会的模 范成员，已经成为油气田企业改革发展的一个重要 课题摆在我们面前。 步加大了对国有企业特别是石油石化行业在劳动 用工、资源税费、利益输送等方面的合规要求和监 一、加强合规管理面临的新挑战 党的十把依法治国提到了前所未有的高 管力度。 作为资源采掘型企业，油气田公司业务涉及 度，标志着我国法治建设进入了新的更高发展阶 段ｉ党的十八届四中全会更是以全面推进依法治国 为主题，向全党全国发出了“法治中国”建设的宣 言书和动员令，在建设法治国家、法治、法治 社会等方面作出了重要部署，也对企业在法治 轨道上推进改革发展指明了方向。、国资委 以打造“法治央企、阳光央企”为目标，要求 企业对外依法经营、对内依法治理，在法治国家建 的地域广、战线长、风险大，对土地、水等公共环 境资源的依赖程度高，受到来自建设、安全、环保 以及其他各类各级行政监管，这些特点和油气田公 司上中下游一体化的发展格局，决定了油气勘探开 发较其他行业、企业，受到外部环境的影响更大、 面临的法律风险点更多、合规管理的难度和要求更 高。可以说，法规的变化已经成为影响油气田 公司生存发展最重要的外部环境因素，对油气田公 司发展具有全方位、深层次和根本性的影响。 面对新变化、新挑战，油气田公司必须进一步 设中要树形象、作表率，成为法洽社会的模范成 员。集团公司党组专门组织召开了合规管理工作 会，将全面加强合规管理提升到战略性、全局性、 制度性决策部署的高度加以推进。油气田公司在推 增强依法合规、风险防控的意识，牢固树立内部合 规管理适应外部环境变化、内部要求严于外部监管 ［１】王波，中国石油西南油气田分公司办公室，政工师，主要从事研究、文稿写作。 【２】【３】张，文豪，西南油气田分公司。 ２ Ｏ ｌ ５年３期ｌｌ ＩＪ－ 譬＿＿Ｉｌ §北枣石油簟理干部学院学报 的理念，完善依法合规经营和防控法律风险的机制 保障，打牢油气田公司健康可持续发展的基础。 （二）提升油气田公司合规管理水平面临的新考 验 当前及今后一个时期，油气田公司增储上产、 提质增效的任务十分繁重，确保安全生产、清洁生 产、维护发展大局和谐稳定的压力很大，内部管理 面临各种复杂风险的考验。 １．长期以来，因为主客观原因、内外部因素形 成的一些“顽疾固症”，如建设项目违反规定、超 越程序，招标采购不规范、不透明，安全环保规定 落实执行不严格、不到位，经费、资金管理使用留 后门、搞变通等，屡屡成为各种内外部审计、检查 通报的主要问题，个别问题甚至是屡查屡犯、边查 边犯，使油气田公司上下疲于应对，给生产经营带 来了不利影响。 ２．随着国家行业监管升级，过去打擦边球、踩 边线的行为，现在可能就是违法违规；以前责任追 究仅限事后缴纳罚款的事项，现在可能面临采取停 产整顿等强制措施，油气田公司受到外部硬约束甚 至严处罚的风险陡然增大。月初实施的新《安全生 产法》和明年元旦起实施的新《环境保》， 大幅增加和修订了落实主体责任、强化与社会 监管和加大问责处罚等方面的相关条款，集团公司 迅速响应并部署实施相关、制度的修订，油气 田企业也不得不重新审视三同时、环评、气田水回 注、油基岩屑处置等十分现实的问题，正加快研究 制定相应的措施办法，决不能成为在新法、新规面 前“吃螃蟹”的反面典型和教训案例。 ３．随着油气田公司改革创新深入推进，特别是 组织、业务结构调整，以及与地方、机构合资 合作，涉及利益格局、规则、劳动关系等各方 面的变化，不可避免地出现新矛盾、新隐患，这些 都将成为油气田公司新的合规风险点。病、老 问题和新矛盾、新隐患的交织出现，给油气田公司 内部管理提出了更高要求。必须将合规作为油气田 公司生产经营不可逾越的底线，扎扎实实提升依法 合规管理水平，务必将那些可能对油气田公司造成 不可挽回甚至是性影Ⅱ向的风险降低到可控范围 内。 （三）提高领导干部依法治企能力的新要求 党明确提出，各级领导干部必须提高运用 法治思维和法治方式深化改革、推动发展、化解矛 盾、维护稳定的能力。集团公司党组明确要求，要 按照能合规、会合规的要求选人、用人。 当前，油气田公司的生产建设任务十分繁重、 工作节奏不断加快，一些领导干部习惯于图省事、 抄近路、走捷径，信奉“摆平就是水平”，潜意 识认为“依法依规办事会影响工作进度、项目进 程”。这样的看法、认识与合规管理的要求格格不 入。要深刻认识到，随着依法治企、合规管理的全 面推进，法洽企业绝不应该存在“法治洼地”，推 动工作更不能以牺牲合法合规为代价。事实证明， 违规决策、违规运作，迟早是要通过纠正失误来补 偿的，甚至还会为此付出政治和经济的高昂代价； 只有坚持合规管理，才能最大限度地规范经营行 为、推动企业可持续发展。各级领导干部一定要认 真学习掌握依法治企、合规管理的精神实质和精髓 要义，真正崇尚、带头遵守法律法规，努力做到越 是工作重要、越是事情紧急、越是矛盾突出，越要 自觉坚持依法决策、合规办事。 二、加强合规管理的几点思考 合规管理是一个新课题，也是一项系统工程。 在工作推进中，要有所侧重，重点解决具有倾向 性、代表性的违规问题，再以点带面，推动全员、 全方位、全过程的依法合规管理，从源头上防范和 化解油气田公司合规经营风险。 （一）把高风险领域和关键业务作为合规管理的 重点内容 调查、分析并掌握主要合规风险点，是加强合 规风险管理的前提和基础。要结合业务特点和自身 实际，以资金、物资流转和工程项目运作实施等为 重点，认真对照法规、制度，梳理、发现风险点， 制定完善相应防控措施。 突出抓好对外商务活动，如采购、销售、招 投标、市场准入等传统高风险业务领域的反商业贿 赂、反利益输送，紧密结合审计、内控、监察、财 务等其他监管手段和体系，切实完善合规管理制度 机制，形成监管合力，坚决遏制各种行为的发 生。 针对业务拓展、合资合作、重组整合等重大决 策和重大项目，开展专门的合规筹划与把关，加强 对项目全过程、全方位的合规管理支持与服务，兼 顾平衡好项目运行效率与风险控制的需要。 积极适应外部法规变化，认真研究分析新 的法规制度实施带来的各种可能影Ⅱ向，针对安全环 保等方面的薄弱环节，在程序合规、作业监管、污 染防治、隐患治理等方面主动作为、补强短板，有 效遏制安全环保事故的发生。 （二）把事前防范和过程控制作为合规管理的重 点环节 坚持预防为主原则，把合规管理的重心放在教 育培训、风险评估、审核把关等方面。要建立标准 统一的诚信合规准则，教育和引导全体员工增强合 规意识、提升合规技能、养成合规习惯，同时要注 意正确处理与承包商、供应商、用户、各级部 门、当地居民等的关系，逐步形成诚信合规氛围。 将合规风险评估纳入油气田公司层面的重大 风险评估，定期跟踪、分析法规变化及监管动 态，及时发布合规风险预警，使油气田公司上下能 够有效识别、评估、监测合规风险，并适时调整生 产建设、经营管理行为，有效防止违规事件发生。 建立完善合规承诺制度，加强重要事项合规审 核把关，在招投标、市场准入、合同管理等过程中 加强对交易对象的合规业绩审查，将合规承诺写入 合同条款，确保依法合规交易、交往，最大限度保 障油气田公司权益。 探索、试点负面清单管理模式，将负面清单所 列的不可违事项作为管理准则和行为底线，对违规 问题严管重罚。 论坛： 蠢 薯 誊蕾 （三）把权力约束和从严追责作为合规管理的重 点要求 权力越大，违规带来的后果和破坏性越大。合 规管理必须以监督权力运行为切入点，突出抓好要 害部门、关键岗位的监管，将决策、审批和运作置 于公开、透明、受控、可溯的机制和平台上，以零 容忍的态度严肃查处各类违规行为，震慑和防范权 力失控、决策失误、行为失范。 积极拓宽违规事件发现渠道，充分发挥监察举 报平台作用，对所有线索进行核实核查，对重大问 题组织专项调查，对查实的各类违法违规问题，不 仅要追究当事人责任，还要依据“一岗双责”的原 则追究相关领导、上级业务主管部门的责任，并在 油气田公司内部进行通报，确保整改到位、追责到 位、警示到位。 建立合规考核机制，完善合规记录档案，对单 位、部门发生重大违规事件的，从严扣减绩效考核 分值；对领导干部和员工晋级评优，严格执行合规 考核不达标一票否决。 三、推进合规管理要注重“四个到位” （一）宣贯培训到位 加强合规教育培训，必须坚持集中宣贯与分级 分类培训相结合，坚持全员覆盖和突出关键岗位相 结合，坚持树立现代理念和弘扬优良传统相结合， 努力在油气田公司内部培育诚实守信、遵规守法的 价值导向和文化氛围。全面启动对广大员工的合规 知识普及与合规技能培训，通过网络、视频、会 议、培训、交流等各种形式，多角度、全方位提升 员工对合规理念和行为准则的认知、认同，使大家 真正熟悉各自岗位的规范要求，增强令行禁止的合 规能力和自觉性。重点抓好领导干部和关键岗位人 员的培训，根据业务特点、岗位职责，梳理排查岗 位风险，有针对性地开展与岗位相关的法律法规、 规章制度、从业规范以及风险防控等方面的培训， 有效提高合规管理、合规履职能力。把打造合规文 化和弘扬大庆精神、铁人精神相结合，致力于推动 ２０１ ５年３期Ｉ』 １Ｉ５ｔ，／
