２００９年第２期 四川文化产业职业学院学报 论韩非的法制思想 李太斌 （四川文化产业职业学院 四川 成都６１０２１３） 摘要韩非，是先秦法家的代表人物。他建构起以法为主，术、势相随的新的法家思想体系；在“性恶 论”的前提下，提出人人都“自为”的观点；提倡以“参验”论作为检验真理的主要方法。 关键词韩非 法、术、势 性恶 参验 中图文分类号：Ｂ２２６．５ 文献标识码：Ａ 韩非（约公元前２８０一公元前２３３年），战国 认识论和社会历史观。 末期韩国人，出生于贵族世家。他与秦始皇的宰相 一、法、术、势三结合的集法家之大成 李斯都是苟况的学生。韩非在对旧中国诸子百家学 韩非集先秦法学之大成，在他的思想中，除尚 说和法家各派学说进行总结批判、吸收综合的基础 法外，最大的特色是继承并发展了申不害“言术” 上，提出了法、术、势三结合的一整套适应大一统 和慎到“崇势”的思想，且将它们推向极端，综 帝国统治学说。据司马迁《史记．老子韩非列传》 合出一套以“法”为主，“术”、“势”相随的建 记载，韩非“为人口吃，不能道说，而善著书。” 筑君主集权制的统治术。 其主要著作有《五蠹》、《孤愤》、《内外储》、《说 所谓法，说的是治国要有法，行法要有刑有 林》、《说难》、《显学》等五十五篇十余万言（保 赏。就是商鞅在秦国所推行的新法，即公布于全国 存于《韩非子》一书中）。秦始皇看到韩非的《孤 臣民共同遵守的法令。法不分贵贱、刑不分等级， 愤》、《五蠹》之书，十分欣赏他的才识，曾慨叹： 要重刑少赏。他说“法不阿贵，绳不挠曲。法之 “嗟呼，寡人得见此人与之游，死不恨矣！”…并设 所加，智者不能辞，勇者弗敢争。刑过不避大臣， 法将其招至秦国。但不久即为李斯、姚贾等人谗言 赏善不遗匹夫。”Ｉ２ 又说：“重刑少赏，上爱民、民 陷害，被罗织莫须有之罪状人狱。当秦王后悔并意 必赏”。 因为，在他看来，天下很少有“自直之 欲赦免韩非时，韩非已被迫自杀而死。 箭，自圆之木”，Ｌ４ 也很少有“自善之民”。ｌ５ 所以， 综观韩非的学说，以专制主义中央集权的政治 治国必须抛弃儒家德治、仁政的仁爱之说和“刑 理论为中心，代表新兴地主阶级的政治和经济要 不上大夫，礼不下庶人”的宗法等级制度，一定 求。他在政治上提倡“法令面前人人平等”的思 要“远仁义、去智能，服之以法。” 而且历史的 想；在哲学上对“人性本恶”作了具体的演绎； 经验已清楚地声明： “楚不用吴起（法家）而削 对苟子的“参验”论，也作了继承和发展，尤其 乱，秦行商君法而富强”。ＥＴ］ 在社会历史观上达到了先秦哲学中的较高水平，为 所谓术，说的是君主要“用人有术”。即君主 建立统一中央集权的封建国家提供了系统的世界观 驾驭群臣进行统治的权术。韩非继承了申不害所提 【收稿日期】２００９—０５—１０ 【作者简介】李太斌（１９６５一），男，四川通江人，四川文化产业职业学院工会主席，副教授。 ４９ 论韩非的法制思想 出的术论。而又加以发挥。他说。治国要有方术， 好比造父驾车一样。造父是驾车的好手。有一天， 他在田里耕种，看见一对父子驾车经过，马因惊恐 而不肯前进。造父前去帮助，只见他检视辔头，拿 起马鞭，马撒腿就跑起来了。（《外储说右下篇》） 所以，没有方术治理国家，只能又劳苦又混乱。有 了方术，则又安逸又获功绩。 君主用术的原则，就是要亲自掌握刑赏的大 权，要知人善任，用人之智，使人之能，这样才能 治民防奸。例如，他主张君主要多设耳目，发动人 民告密，然后听言察实，赏罚严明。 “匿罪之罚 重，而告奸之赏厚”。－８ 这样可以辨别群臣的忠奸、 功过和能力，提防各种事端和阴谋，以利于中央君 主集权。 这种权术，与公开的法令不同，它深藏于君主 胸中。君主的本事，就在于权术的高明。“君无术 则蔽于上”，受群臣蒙蔽而不“知奸”。＿９ 法令为 “名”，依据法令的赏罚为“刑”。ｌ】 韩非认为，君 主的权术在于以名定刑，刑必合名。“人主将欲禁 奸，则审合刑名”。这可谓“刑名之术”。所以术 是君主根据“法”，用以控制群臣和独揽政权的手 段。他认为君主政权的主要危险来自周围的大臣、 公子、后妃、宦官等，所以君主必须有一套权术， 时时刻刻考察大臣以及周围接近他的人的情况，才 能巩固自己的统治。 所谓势，说的是权势，即指政权，韩非继承了 慎到的势治理论，认为行法、用术，都靠权势。权 势是由君主的地位而自然取得的，如同虎之有爪 牙。但“乘势”（掌握政权），不能君臣共权。他 提醒君主，要防备“奸劫弑臣”。他说：“一栖两 雄，其斗颜颜。豺狼在牢，其羊不繁。一家二贵， 事乃无功。夫妻持政，子无适从”ｏ［１１］也就是说， 君主必须独揽权势。韩非主张“不养恩爱之心， 而增威严之势。”［１ 实行君主专制的暴力政策。因 为“势者，胜众之资也”０［１３］他把权势的威严，看 作君主专制的资本和工具。君主如果“有才而无 势，虽贤不能制肖”ｏ［１４２因为老虎之所以能制服狗， 全凭其有爪牙，假若老虎失去了爪牙而让狗使用 ５０ 它，老虎就反被狗制服了。 所以，韩非特别强调君主不能与臣共用威权。 如果威力被人臣分去，国家就难以治理了。例如王 良与造父都是天下善于驾车的人，但如果同驾一辆 马车，让王良握着左边的辔头，鞭策马匹向左，让 造父握着右边的辔头，鞭策马匹向右，那么马再有 能耐也走不了十里路。又如，田连与成窍是天下善 于弹琴的音乐家，但如果两人同在一架琴上弹奏， 让田连向上挑拨，让成窍向下按压，必定弹奏不成 任何曲调。（《功名》）所以，手艺再高超，步调不 一致就不能共事，人君又怎能和臣子共掌握权力去 治理国家呢？ 总之，韩非主张法、术、势三者“不可无一， 皆帝王之具也”，【】 提出了“以法为本”，三者结 合的法制学说。尽管这种个别君主掌握某种统治术 就能统一全中国的主张不但有鲜明的阶级性，而且 是唯心主义的英雄史观，但在当时的条件下，韩非 这种思想确实反映并适应了当时封建社会发展的历 史趋势，而且这种把“法、术、势”三者联系起 来看问题的方法，无疑渗透着辩证发展的观点，是 值得我们借鉴的。后宋朝王安石“三代子百姓公 私无异财。人王擅操柄，如天持斗魁。赋予皆自 我，兼并乃奸目”“后世始倒持，黔首遂难裁，秦 王不知此，更筑怀清台。礼义日已偷，圣经久湮 埃。”［】 的三代之治就源于韩非这一高度君主专制 的思想。 二、韩非法制思想的基础…一“性恶论” 韩非像他的老师苟况一样相信人性是恶的。但 又有所不同，荀况强调人为，以之为变恶为善的手 段，而在韩非看来，正因为人性是人性的原样，法 家的法道才有效。法家提出的治国之道，是建立在 假设人性是人性的原样，即天然的恶这个前提下； 而不是建立在假设人会变成人应该成为的样子，即 人为的善这个前提下。他认为人的本性就是好逸恶 劳，这种好逸恶劳的人性，即社会性争乱的本源。 而且，人是天生的自私自利，人与人之间只有利害 关系，即使是在人际关系最亲密的家庭中也是如 此。 论韩非的法制思想 战国民间有一种溺女婴的习俗，韩非对此进行 了分析。他说：同样是父母所生。生男就相互庆 义认识论，认为君主要虚心静听，不动声色，“听 言之道，溶若其醉”。ｌ】副也就是说，君主听察言论 的方法要像喝得大醉一样，装糊涂地仔细听。因为 贺，生女就将其杀掉，原因何在？就是因为父母从 自己的利益出发，认为男孩长大后对父母有用，以 言必为名，名必有形。君主可以根据有形之事来思 考和检验有名之言，这就叫“形名参同”。 韩非批判名家“坚白”之辩是“以文害用” 后要靠儿子赡养送终，而认为女儿长大后要嫁人， 对父母没用。父母对自己的亲生骨肉，尚且“计 算之心以待”，何况社会上的人并没有这种血肉关 的华而不实的文风，赞扬墨子的“言多不辩”，主 系呢？所以，人与人的关系只是建立在利害关系之 上的。他又举例说，做轿子的舆人，总是希望人们 富贵；做棺材的木匠，则是希望人们天死。并不是 舆人仁厚而木匠狠恶，而是因为人不富贵，轿子就 卖不出去，入不天死棺材也就没人要了（《六 反》）。以此类推，君主与臣民的关系也只能建立 在利害对立的基础上。 韩非意识到，人民是不会心甘情愿地接受君主 的统治，他们之所以被君主利用，只是因为君主的 权势。因此，君主不能期望会有不靠赏罚来制约的 “自善之民”。韩非鉴于此，提出君主对人民要实 行强制，用威严之势，弃仁爱，忍用法的观点。 三、注重“参验”的哲学思想 韩非的法制思想体现在哲学上，就是其重实际 验证的“参验”论。他继承了苟况的“明于天人 之分”和人定胜天的思想，认为世界是可以认识 的，人的认识能力是天然的一种属性。他讲的 “天”指“自然”，“人”指“人为”。他说：“聪 明睿智，天也；动静思虑，人也，人也者，乘于天 明以视，寄于天聪以听，托于天智以思虑”０［１７］这 里的“天明”、“天聪”、“天智”，指的是人天然 的视觉、听觉、思维等认识器官，是自然形成的， 这是继承和发挥了苟况“天官”、“天君”的唯物 论思想；而眼视、耳听、思考的动静思虑，则是人 为的，这是可知论思想。 他批判了老子的“不出户，知天下，不窥牖， 见天道”的先验论，坚持了唯物论的反映论。他 在《解老》中说，在没有接触客观事物和认识事 物的道理以前，就主观地没有根据地随意猜想，这 叫“前识”，是先验论。 他批判了儒生空谈“法先王”之类的主观主 张以功用为认识的目的和标准。比如，拿一枝箭随 便乱射，总可能射到插针之处，并不能判定为善射 好手。因为射点并非事先确定的目标。评论真伪、 善恶、美丑、对错的标准，不在虚辞舌辩，而在功 用。如秦伯嫁女于晋，陪送七十个漂亮的婢女，结 果晋人爱其妾而贱公女。“此可谓善嫁妾，而未可 谓善嫁女也”。Ｌ】 又如楚人把一颗珍珠卖给郑人时， 将珍珠装在一个又香又美的柜子里，结果郑人买了 柜子，退还了珍珠，“此可谓善卖椟矣，未可谓善 鬻珠也。”故日：“籍之虚辞，则能胜一国，考实 按形，不能谩（瞒）于一人。” ２ 好比空言难使马 肥一样，如果管马的人老是嘴上说给马吃饱，而实 际上只给马吃一点点，这样不让它瘦它也会瘦的， 关键在功用，而不在虚词舌辩。 他批判孔墨显学不参加实践而论是非，提出了 “观其行而求真功”的素朴唯物论的实践观，以 “参验”论作为检验真理的主要方法。用他的话说 就是，要“循名实而定是非，因参验而审言 辞。”【２ 意即以名实是否相符来断定是非，用实事 为依据判定人们的言辞。他举例说，大家都睡觉就 不知谁是瞎子，大家都沉默就不知谁是哑巴。醒昏 让他们看，提问让他们回答，真相自明。只听人口 头上说，就无法区别大力士和庸人。给他们一个大 鼎，看谁能举起，马上就看出谁健壮谁无力了。因 而，选拔人才一定要先试用一番。他说： “观容 服，听辞言，仲尼不能以必士；试之官职，课其功 伐，则庸人不疑于智愚”。 】意即只看人的外貌衣 饰，只听人的谈吐言辞，就是孔子也不能断定他的 才能；给他官职试一下，考核他的功绩，就是平常 人也不会怀疑他是愚蠢还是聪明。所以韩非坚决主 张：“宰相必起于州部，猛将必发于卒伍”。 。 即 ５１ 论韩非的法制思想 宰相就从地方官吏中择优提升，猛将必在士兵中挑 选。与儒家维护的“世卿世禄”制相比，这是难 能可贵的高见，而且韩非的“参验”论，不仅批 判继承了先秦各家的认识论，而且丰富发展了反映 论的基础、目的和标准，在实质上也可以说是朴素 的唯物论之实践观。当然，应该指出，韩非当时不 可能有社会实践的观点，他所谓的“参验”，仅指 个人的直观或统治者的实践来检验，并非广大群众 的社会实践。所以，韩非提倡并注重“参验”虽 有一定的合理性，但又不可避免地存在着历史的局 限性。 四、从韩非坚持严刑峻法的思想，看其发展的 历史 韩非在其代表作《五蠹》篇中，把古代历史 分为三个阶段：上古之世，中古之世，近古之世。 他通过严谨的分析，批驳了那种把社会看作一成不 变的错误思想。他说，如果中古的夏尧时再去效法 上古有巢氏，燧人氏的钻木取火，构木为巢，那一 定会被鲧，禹所讥笑；同样道理，如果在近古 “桀纣暴乱”的时代，还同夏尧一样把决河排水当 作第一要事去做，那一定会被当时的君主汤、武所 嗤笑。所以，他认为应该根据今天的实际来制定适 宜的政策。 韩非为了论证他的法制思想，对孟轲的颂古非 今、鼓吹“仁政”的政治观点进行了尖锐的批判。 他批判了孟轲等人鼓吹的古代帝王如何仁义谦让， 现在的人们如何夺取不义，认为道德一代不如一代 的说法。韩非认为这些都是由生活条件决定的，不 能作抽象的道德比较。他说，古代尧为帝王的时 候，人们住的是没有修剪过的茅草屋，吃的是野菜 糙粮，穿的是粗布兽皮，而现在犯人的吃穿住都不 比他们差。再如，禹为帝王的时候，手拿火具干活 在人民之前，大小腿的毛都磨光了，而现在奴隶的 劳累都不比他苦。由此可见，古代帝王让位，实际 上是去掉犯人的吃穿、奴隶的劳苦而已。所以，那 时不以世代传位为重。可是现在生活情况不同了， 一个小小的县官就能弄到很多的钱财，过着富裕的 生活，即使他死了，子孙好几代还是有车坐，也就 ５２ 不肯轻易让出县官的职位。这都是由于古今所获得 的利益多少不一样，权力、地位的轻重不一样造成 的。由此可见，不能说古代帝王就有谦让的高尚品 德，现在人做官吏就是品德低下。故仁义只适用于 古代，而不适用于现在。 同样，韩非认为，治理国家刑罚轻不能说是慈 爱，杀戳严也不能说是暴戾，应根据社会具体情况 而论。韩非的理论是： “世异则事异，事异则备 变”，“故事因于世，而备适于事”。－２４ 就是说，时 代不同（世异），社会的事情就不同（事异）；社 会的事情不同，采取的措施（备）也就应该随着 改变。总之，社会情况随时代而变化，措施则应适 合于社会具体情况。顺此一定要反对循古守旧的思 想。“是以圣人不期复古，不法常可，论世之事， 因为之备”。 即是说，圣人不期求因循古代，不 认为有一种永远可行的法则，而主张根据当今时代 的实际情况采取相应的治理措施。韩非还用“守 株待兔”的寓言辛辣地讥讽了抱着旧制度不放的 顽固派。认为那些现在还在宣传“法先王”的人， 和守株待兔的农民一样愚蠢。他说： “古人亟于 德，中世逐于智，当今争于力”。 这就是说，古 代的人在道德是竞争，中世的人在智谋上角逐，现 在的人在力量上争夺。韩非认为，这是各个时代的 不同特点。而且指出社会历史进化发展的原因是人 们的物质利害关系。他说：古代“人民少而财有 余，故民不争”，今天“人民众而财富寡，事力劳 而供养薄，故民争。”－２ 这是力图从人口增殖与生 活资料多少之间的关系来揭示对社会的演化影响， 主张君主以法治国要研究人口，财物，供养等物质 条件，这具有历史唯物论因素。但他不懂得财物、 利益冲突的根源在于社会生产关系，而看成是君主 决定的，这又是英雄史观的表现。 韩非政治学说和哲学思想的历史功绩是不可麻 磨灭的。他以法家思想为主干，批判地总结、吸收 和贯通了百家之说，加以改铸、去取和发扬，完成 了封建地主阶级的政治理论体系和哲学理论体系， 标志着建立封建中央集权已到了完全成熟的时期， 因而能指导秦王朝建立起中国第一个空前统一的封 论韩非的法制思想 建帝国。后来的封建统治者，虽然综合儒、道、 佛，而以儒家思想为占统治地位的思想，但实际上 但是，韩非是一个维护和巩固封建专制等级制 度的政治家和思想家。他的法制主张有推动历史前 进的作用，而对于劳动人民，则主张“严刑重罚 莫不吸收法家特别是韩非的法制主张，作为维护封 建中央集权的指导思想；而韩非在总结以前政治思 以禁之，使民以罪诛，而不以爱惠免”， 强化对 于劳动人民的统治，剥削和镇压，尚力而不尚德， 过分强调暴力、斗争和对立，不重视甚至摈弃思想 想和哲学思想的基础上大力提倡革新变法的精神， “法不阿贵”、“因能授官”、“量功授爵”的赏罚 严明精神，“循名责实”、注重“参验”的唯物主 义积极进取精神，以及“论世之事，因为之备”、 “事因于世而备适于事”、“世异则事异，事异则备 变”的历史进化观点等等，都为后人根据各自的 历史条件和社会需要加以改造，成为中华民族优秀 伦理道德的精神建设。诚如司马迁所指导出的那 样，“可以行一进之计，而不可长用”。 秦始皇 自以为恃此足可定万世基业，“贪恨暴虐，残贼于 天下，穷困万民，以适其欲”，结果“身在之时， 天下已坏矣，而弗自知也”， 二世尚未传足，即 已短命而亡矣。 文化传统、政治传统、思想传统和哲学传统的重要 组成部分。 参考文献ｌ ［１］史记．老子韩非列传［Ｍ］．兰州：甘肃人民出版社，１９９７． ［２］韩非子．有度［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［３］［４］［５］韩非子．显学［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［６］韩非子．说疑［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［７］韩非子．和氏［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［８］韩非子．奸劫弑臣［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［９］韩非子．定法［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［１Ｏ］韩非子．二柄［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［１１］韩非子．扬权［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［１２］韩非子．六反［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［１３］韩非子．八经［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［１４］韩非子．功名［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［１５］韩非子．难势［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［１６］中国古代思想史．唐宋卷［Ｍ］．长沙：湖南民族出版社，１９９１． ［１７］韩非子．解老［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［１８］韩非子．扬权［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［１９］［２Ｏ］韩非子．外储说右上篇［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９ ［２１］韩非子．奸劫弑臣［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［２２］［２３］韩非子．显学［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［２４．］［２５］韩非子．五蠹［Ｍ］．太原：山西吉籍出版社，１９９９． ［２６］［２７］韩非子．八说［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９． ［２８］韩非子．奸劫弑臣［Ｍ］．太原：山西古籍出版社，１９９９。 ［２９］史记．太史公自序［Ｍ］．兰州：甘肃民族出版社，１９９７． ［３Ｏ］汉书．贾山传［Ｍ］．沈阳：辽宁人民出版社，１９８０． ５３
