2016年广东省证券从业《证券发行与承销》：股份有限公司的解散试题

的解散试题

一、单项选择题（共24题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于—— A．1亿人民币 B．12000万人民币 C．15000万人民币 D．18000万人民币

2、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守__。

A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出

C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出 3、（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A．单因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．ATP模型 4、上证50指数根据__对股票进行综合排名，从上证180指数样本中选择排名前50位的股票组成样本。 A．流通市值、成交量 B．成交量、成交金额 C．股价平均数、流通市值 D．流通市值、成交金额

5、全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。 A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 

B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 

C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务  D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算 6、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括__。 A．直销 B．自销 C．包销 D．代销

7、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A．特殊机构证券账户

B．交易所证券账户 C．一般机构证券账户 D．国有企业证券账户

8、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，英国的通俗称谓是__。 A．商人银行 B．投资公司 C．商业银行 D．投资银行

9、根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括__。 A．没收非法所得 B．罚款 C．警告 D．公示

10、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。 A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债

11、不属于证券回购交易业务的主要场所的是__。 A．上海证券交易所 B．深圳证券交易所

C．和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 D．场外交易市场

12、主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务促进成长的行业属于__行业。 A．防守型 B．增长型 C．波动型 D．周期型

13、__主要侧重于分析经济现象的相对静止状态。 A．总量分析 B．结构分析 C．回归分析 D．线性分析

14、下列各项不属于外部融资的是__。 A．发行债券 B．储蓄转为投资 C．银行贷款

D．公司获得的商业信用

15、自由竞争市场与垄断竞争市场的显著不同在于__。 A．企业数量 B．要素流动程度 C．产品是否同科

D．产品是否同质

16、一般认为，基金起源于__。 A．法国 B．美国 C．日本 D．英国 17、新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向__报送有关文件。 A．中国 B．中国人民银行 C．证券交易所

D．中华人民共和国商务部

18、当市场处于盘整时期，OBOS取值应该在__的上下来回摆动。 A．10 B．0 C．100 D．50

19、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权(息)报价应为__元。 A．1.50 B．6.40 C．11.05 D．9.40

20、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于__元人民币。 A．5000万 B．2000万 C．1000万 D．1亿

21、长期债券的利率比短期债券利率高，这是对__的补偿。 A．信用风险 B．通胀风险 C．利率风险 D．风险 22、人们对金融产品的选择依赖于__，如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。 A．外在因素 B．内在因素

C．个人自身因素 D．环境因素 23、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。 A．信息备忘录 B．招股章程

C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要

24、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。 A．国债和企业债 B．国债和金融债 C．金融债和企业债 D．金融债和公司债

二、多项选择题（共24题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、我国投资基金经理任免机构是__。 A．风险控制委员会 B．投资决策委员会 C．份额持有会 D．基金公司董事会

2、富尔证券公司注册资本为5000万元，那么依据我国当前的规定，该公司最多可以开立__证券自营账户。 A．5个 B．10个 C．15个 D．20个

3、普通股筹资的优点不包括__。

A．普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利

B．普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益

C．普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义 D．发行普通股可以加强公司的剩余控制权

4、关于混合基金的风险，下列说法错误的是__。

A．混合基金的风险主要取决于股票与债券配置的比例大小

B．一般而言，灵活配置型基金、偏股型基金的风险较高，但预期收益率也较高 C．偏债型基金的风险较低，预期收益率也较低 D．股债平衡型基金的风险与收益较为适中 5、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。 A．1999年7月1日 B．2000年7月1日 C．2001年7月1日 D．2005年7月1日

6、按公司规模分类，股票可分为__。 A．大型资本股票 B．小型资本股票 C．混合型资本股票

D．稳定类股票

7、股票价格指数期货的出现主要是为了规避__。 A．违约风险 B．市场风险 C．系统性风险 D．非系统性风险

8、关于股票发行，下列描述正确的有__。

A．股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方

B．根据我国《公司法》和《证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

C．上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为10%

D．股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定 9、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为__ A．不能受理全权委托 B．不得垫付资金

C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格

10、某股份有限公司注册资本为2000万元。公司现有法定公积金800万元，任意公积金400万元。现该公司拟以公积金700万元转为公司资本，进行增资派股。为此，公司股东提出以下建议，其中哪些不符合《公司法》的规定__ A．将法定公积金700万元转为公司资本

B．将法定公积金600万元、任意公积金100万元转为公司资本 C．将法定公积金500万元、任意公积金200万元转为公司资本 D．将法定公积金400万元、任意公积金300万元转为公司资本 E．将法定公积金300万元、任意公积金400万元转为公司资本

11、个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在__的基础上决定实际的投资行为。 A．宏观经济分析报告 B．行业分析报告

C．个股投资价值分析报告 D．证券市场行情报告

12、我国开放式基金的申购计价方式是__。 A．数量申购 B．余额申购 C．金额申购 D．指数申购

13、目前，我国对基金管理人运用基金资产买卖股票按照__的税率征收印花税。 A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．5‰

14、下列说法正确的是__。 A．内部融资是来源于公司内部的筹资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧)转化为投资的融资方式 B．外部融资是来源于公司外部的融资，包括发行股票、发行债券、向银行借款，公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围 C．内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本

D．直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式

E．内部融资的低风险性，一方面与其低成本性有关，另一方面是它不存在支付危机，因而不会出现由支付危机引起的财务风险

15、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是__的买卖。 A．债券 B．股票 C．商业票据 D．国家债券

16、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。

A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金

B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金

C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利

D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金

17、询价对象应当在年度结束后（）个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守《证券发行与承销管理办法》对询价对象的监管要求进行说明。 A．1 B．3 C．6 D．10

18、证券公司内部控制应当贯彻__的原则，确保内部控制有效。 A．健全性 B．制衡性 C．合理性 D．性

19、以下关于虚拟资本的描述正确的是__。 A．有价证券是虚拟资本的一种形式

B．是指以有价证券的形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本在生产过程中发挥作用

C．虚拟资本本身不能在生产过程中发挥作用

D．虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格 20、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。

A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势

B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点 C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布

21、开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。 A．交易所交易资金清算

B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算

22、ETF的特点包括（）。 A．被动操作的指数型基金 B．独特的实物申购赎回机制 C．独特的现金申购赎回机制

D．实行一级市场与二级市场并存的交易制度

23、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到__。

A．规定的利率水平 B．同期银行存款利率水平．

C．根据不同的情况规定不同的利率水平 D．同期国库券的利率水平

24、关于外国债券论述正确的是__。

A．在日本发行的外国债券被称为扬基债券 B．在美国发行的外国债券被称为武士债券

C．外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

D．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家