2016年TS16949外审各部门准备计划

序号部门需准备资料最新版组织架构图（以质量手册上为准）、公司各部门《部门职能》、各岗位《岗位职责说明书》要求/说明参考文件注意事项责任人1///2关键岗位岗位清单、人员名单、技能设计岗位、检验岗位、实验室人员、关要求、考核评定记录键工序等//3人力资源部4567各中心月度/周度例会报告员工满意度调查提供12个月内部业绩数据2015年、2016年培训计划及记录包含新员工、操作员工技能培训、品质人员、特种员工、安全培训等的培培训需求调查、年度/月度培训计划、《培训管理规定》《员工技能鉴训记录，按不同培训类别分开整理与计划对应的培训考核记录、培训效果定管理规定》《内部讲师管理规好，培训记录应与培训计划对应上，评估定》《TS16949:2009 6.2条款》证明已按培训计划实施/需按月份、中心分类整理好，调查问卷、统计数据、是否有相应措施提供各部门2015年-16年4月份KPI考核表，未达成的要有原因分析及改善措施在紧急情况下（如停水、停电、劳动力短缺、关键设备故障等）如何采取措施满足顾客要求////8运营中心应急计划及记录//910财务部按现在组织架构，更新部门内关键流《固定资产管理规定》更新发布程/规定部门绩效指标统计、分析、改善记录未达标的一定要有原因分析、改善措施（15年、16年1-4月）及措施实施记录、效果验证记录//整理/收集关键流程/规定所产生的记录/11按产品进行整理，如属于APQP资料需提《新产品立项管理流程》《新品新产品立项记录、项目计划、项目管交一份给研发部归档入对应产品《APQP报价管理流程》《新产品开发过理、项目评审记录资料》中程管理规定》订单处理、订单评审、订单变更记录/《订单处理管理流程》《紧急订单处理流程》/12与PMC处的资料要衔接、对应2016年TS16949外审各部门准备计划

序号部门营销部13客户满意度调查需准备资料要求/说明参考文件注意事项责任人1、2015年客户满意度调查资料（调查表、结果汇总、结果分析、改善措施、《顾客满意度管理规定》《措施实施记录等）TS16949:2009 8.2.1条款》2、2016年满意度调查计划《顾客设备/模具/工装/检具/封样验收单》《顾客财产管理规定》《顾客财产管理清单》/《退货管理流程》///141516顾客财产管理售后管理记录（顾客索赔、退货等）/部门绩效指标统计、分析、改善记录未达标的一定要有原因分析、改善措施（15年、16年1-4月）及措施实施记录、效果验证记录** **产品APQP/PPAP资料更新主导17注意各项资料是否为最新版本、注意：去年外审不符合项第3、4项，按附件APQP清单准备一份完整的纸质档是否存在互相矛盾、是否完整需改进项第3项，复查整改情况，不资料（如需要签名的地方要有签名）能再犯技改台账、问题反馈单、变更申请单、变更通知单、技改产品切换处理履历表《技术变更管理流程》、设计修改通知书等外来文件清单、图纸清单等《技术文件管理规定》/18研发部1920技术变更记录文件控制、记录控制管理特殊特性管理记录正在开发中的产品开发资料（准备一款产品的）按新发布的《特殊特性与特殊过程管理《特殊特性与特殊过程管理规定规定》准备记录》《新产品立项管理流程》《新品报价管理流程》《新产品开发过程管理规定》/注意：去年外审不符合项第1项，复查整改情况，不能再犯2122部门绩效指标统计、分析、改善记录未达标的一定要有原因分析、改善措施（15年、16年1-4月）及措施实施记录、效果验证记录准备一份供外审用《合格供应商名册》，注意提交的所有供应商资料应与该名册一致，不要提供不在名册内供应商资料；资料非常不齐全的供应商不要体现在合格供应商名册中23合格供应商名册/注意：去年外审不符合项第2项，复查整改情况，不能再犯计划采购部-采购

2016年TS16949外审各部门准备计划

序号部门计划采购部-采购需准备资料要求/说明参考文件注意事项责任人按文件要求，新增供应商应有全套开发2015年至16年4月份新开发供应商资料资料，按文件要求资料进行排查，不齐《供应商开发管理流程》《供应的准备全的补充完整，并按供应商分别建档保商档案管理规定》存按文件要求执行的相关记录，注意：考2015年至16年4月份供应商月度考核资核结果差的供应商要求整改计划、及实《供应商考核管理流程》料；15年供应商年度考核资料施记录供应商PPAP资料按合格供应商名册、按《供应商PPAP管《供应商PPAP管理规定》理规定》准备/24/25/2627//部门绩效指标统计、分析、改善记录未达标的一定要有原因分析、改善措施（15年、16年1-4月）及措施实施记录、效果验证记录订单评审记录、订单变更时评审/处理记录计划达成异常时评审、处理记录计划采购部仓库物料标示-PMC、仓储仓库区域划分//特采、不合格品物料标示卡的印制、使用，注意：两种标贴若无，需印制来料区域设置、呆滞品区域、不合格品区域和客供品管理2829《订单处理管理流程》《紧急订注意：与营销部相关资料衔接、对应单处理流程》//30//31/《仓库管理规定》《呆滞物料处理流程》《物料安全储存期限及品质确认规定 A1版 DD08.19》////32仓库物料防护、呆滞物料、超期物料按文件准备相关记录处理先进先出管理按《先进先出管理规定》执行，持续管理/333435///部门绩效指标统计、分析、改善记录未达标的一定要有原因分析、改善措施（15年、16年1-4月）及措施实施记录、效果验证记录各车间15年5月至今的相关记录（自检按月份、车间开整理存档、点检、保养、参数记录等）2016年TS16949外审各部门准备计划

序号36部门需准备资料物料标识、区域划分要求/说明物料标识、不合格品标示的正确使用；合格品区、不合格品区划分及按区域摆放排查作业指导书是否张贴在现场、是否为最新版本、是否完整、清晰、干净整洁五金、注塑模具定置管理，与《工装模具清单》中的存放位置一致参考文件/注意事项/责任人37制造部现场作业指导书/有缺失或脏污等的向文控专员申请进行重新发放替换/38模具工装管理/39特殊特性管理记录车间现场6S、现场看板管理、防护用品佩戴按新发布的《特殊特性与特殊过程管理《特殊特性与特殊过程管理规定规定》准备现场及记录DD04.14》//////《生产设备管理流程》《设备三注意记录和计划的对应性，实施记录级保养管理流程》《生产设备异和计划有变更时，注明变更原因动管理流程》《生产设备备件管/理流程》//40414243444546工程部部门绩效指标统计、分析、改善记录未达标的一定要有原因分析、改善措施（15年、16年1-4月）及措施实施记录、效果验证记录设备台账、新设备验收记录15年设备保养计划与保养记录设备点检表、设备运行记录表设备维修记录、维修后确认/验收记录、设备报废记录/按车间、每月分开整理保存按车间、每月分开整理保存/47工检模的管理（清单、点检记录、保养计划及记录、标识、新工检模的验按文件规定执行（点检、标识、保养）《工装模具管理流程》《工、检收记录、工检模报废记录）、模开发及管理流程》易损件管理（清单、安全库存、替换易损件清单数量需与实际数量一致、易计划及替换记录）损件替换计划的制定需体现预见性特殊特性管理记录按新发布的《特殊特性与特殊过程管理《特殊特性与特殊过程管理规定规定》排查FMEA、CP、SOP等是否符合DD04.14》规定/482016年TS16949外审各部门准备计划

序号49**产品APQP/PPAP资料提供50部门需准备资料要求/说明参考文件注意事项注意各项资料是否为最新版本、是否存在互相矛盾、是否完整（如需要签名的地方要有签名）/责任人APQP清单中工程部需提交资料，提前准备好一份纸档交研发部统一归档入APQP资料中/51部门绩效指标统计、分析、改善记录未达标的一定要有原因分析、改善措施（15年、16年1-4月）及措施实施记录、效果验证记录/52检验标准是否完整充分、是否与CP、SOP一致、抽样标准是否合理，检验是否有漏检、免检、检验记录是否齐全SIP来料/制程/出货检验标准、检验记录（建议拿着CP去现场一项项排查，查《来料检验控制流程》《制程检SOP、SIP一致性、查具体实施的一致性验流程》《成品检验管理流程》来料记录注意要与采购那里的相关记录对应）异常处理流程、处理记录，不合格品处理流程、标识、处理记录/《品质异常反馈处理流程》《不合格品处理流程》/53/544M变更管理4M变更台账、4M变更申请单、初期样品检验报告、4M变更记录表、4M变更点及《4M 变更管理流程》管理方法记录1、15.5-16.4品质月报，需与确定好的客诉清单核对《客户品质投诉处理流程》2、15.5-16.4客诉明细清单、及对应客诉单原件，按月度整理好台账、15年、16年校准计划、校准记录《计量管理规定》（证书、实物上标签）/《产品标识及可追溯性管理规定》/55品质管理（品质月报、客诉）/56量具/测量仪器管理57产品标识与可追溯性管理/2016年TS16949外审各部门准备计划

序号58部门品质部特殊特性管理记录需准备资料要求/说明参考文件注意事项责任人按新发布的《特殊特性与特殊过程管理《特殊特性与特殊过程管理规定规定》排查SIP是否符合规定，及生产DD04.14》特殊过程确认等记录APQP清单中品质部需提交资料，提前准备好一份纸档交研发部统一归档入APQP资料中//注意各项资料是否为最新版本、是否存在互相矛盾、是否完整（如需要签名的地方要有签名）/59**产品APQP/PPAP资料提供6015年、16年供应商审核计划、审核记录、改善提升记录15年5月-至今，体系内审、管理评审资料整理15年5月-至今，过程审核、产品审核资料整理/61///62/A、产品符合体系性的报告及改善建议——B、内部异常纠正措施情况报告（来料受入报告、制程品质异常报告关闭情况））——C、客诉纠正预防措施实施情况的报告及改善建议——D、体系变更需求含质量方针、目标的变更情况报告——E、内审情况——受控文件清单、受控记录清单、文件发放/回收记录//63管理评审输入资料//64文控记录//